根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》,下列關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的說法,正確的有()。
Ⅰ、全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含“全員”的含義
Ⅱ、全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對“全部風(fēng)險(xiǎn)”的含義
Ⅲ、全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含開展風(fēng)險(xiǎn)管理活動
Ⅳ、全面風(fēng)險(xiǎn)管理不包含對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位管理
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券公司開展柜臺交易的說法,錯(cuò)誤的有()。
Ⅰ、證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)依法辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù)
Ⅱ、證券公司向投資者收取履約保證金的,應(yīng)當(dāng)在證券公司開立的專門賬戶存放
Ⅲ、證券公司進(jìn)行柜臺交易,應(yīng)當(dāng)和交易對手方或投資者簽訂柜臺交易合同
Ⅳ、證券公司與投資者約定質(zhì)押擔(dān)保的,可不必辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù)
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
(1)證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)依法辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù);向投資者收取履約保證金的,應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開立專門賬戶存放,不得違約動用。
(2)證券公司進(jìn)行柜臺交易,應(yīng)當(dāng)與特定交易對手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺交易合同,約定雙方的權(quán)利義務(wù)。
證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用的資金和證券有()
Ⅰ、自由資金和證券
Ⅱ、通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券
Ⅲ、通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金
Ⅳ、依法籌集的其他資金和證券
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列資金和證券:
第一,自有資金和證券;
第二,通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券;
第三,通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金;
第四,依法籌集的其他資金和證券。
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