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證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)真題精選(5.21)

來源:233網(wǎng)校 2022-05-21 00:00:03

根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》,下列關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的說法,正確的有()。

Ⅰ、全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含“全員”的含義

Ⅱ、全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對“全部風(fēng)險(xiǎn)”的含義

Ⅲ、全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含開展風(fēng)險(xiǎn)管理活動

Ⅳ、全面風(fēng)險(xiǎn)管理不包含對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位管理

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含“全員”的含義,要求證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工,從上到下,共同參與風(fēng)險(xiǎn)管理。全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對“全部風(fēng)險(xiǎn)”進(jìn)行管理的含義,要求對各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理,要求管理的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動性風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含開展風(fēng)險(xiǎn)管理的“全部活動”的含義,要求對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控和及時(shí)應(yīng)對。全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“全程管理”的含義。
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下列關(guān)于證券公司開展柜臺交易的說法,錯(cuò)誤的有()。

Ⅰ、證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)依法辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù)

Ⅱ、證券公司向投資者收取履約保證金的,應(yīng)當(dāng)在證券公司開立的專門賬戶存放

Ⅲ、證券公司進(jìn)行柜臺交易,應(yīng)當(dāng)和交易對手方或投資者簽訂柜臺交易合同

Ⅳ、證券公司與投資者約定質(zhì)押擔(dān)保的,可不必辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù)

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:

(1)證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)依法辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù);向投資者收取履約保證金的,應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開立專門賬戶存放,不得違約動用。

(2)證券公司進(jìn)行柜臺交易,應(yīng)當(dāng)與特定交易對手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺交易合同,約定雙方的權(quán)利義務(wù)。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用的資金和證券有()

Ⅰ、自由資金和證券

Ⅱ、通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券

Ⅲ、通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

Ⅳ、依法籌集的其他資金和證券

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列資金和證券:

第一,自有資金和證券;

第二,通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券;

第三,通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金;

第四,依法籌集的其他資金和證券。

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