證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人采取的行政監(jiān)管措施有（）。
A、暫不受理與其所在機(jī)構(gòu)行政許可有關(guān)的文件
B、出具警示函
C、責(zé)令改正
D、責(zé)令定期報(bào)告
證券公司、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。注意題目問的是對相關(guān)人員的處罰，不是對公司的。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法，錯誤的是（）。
A、投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但資產(chǎn)管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定
B、投資者參與分級資產(chǎn)管理計(jì)劃的，管理人應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的分級設(shè)計(jì)、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息，保障投資者按合同約定獲得預(yù)期收益
C、投資者應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份和自有資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃，并承諾委托資金的來系符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定
D、投資者參與資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
A、5
B、2
C、3
D、10
證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理，應(yīng)具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人。
233網(wǎng)校整理了證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)真題精選，為以后備考的考友們提供參考。證券市場基本法律法規(guī)真題及答案解析下載版、在線估分均已更新，大家可通過手機(jī)應(yīng)用搜索“233網(wǎng)校”下載233網(wǎng)校APP進(jìn)行免費(fèi)下載、在線估分。更快速掌握考點(diǎn)，老師帶你突破60分>>
證券從業(yè)考試改革在即？考試難度增大，提前備考才能掌握主動權(quán)，講師王佳榮、孫婧帶你搶占先機(jī)一考通關(guān)，2022年早日拿下證書>
★2022證券從業(yè)專場考試報(bào)名即將開啟，金融大神王佳榮，為你解密90%全真機(jī)考必考考點(diǎn)，提前避開考試的坑，鎖分快又準(zhǔn)>
