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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)章節(jié)真題精選(5.13)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2022-05-13 00:00:38

證券公司開(kāi)展柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)中,需要向投資者收取履約保證金的,保證金應(yīng)存入在()金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的專門(mén)賬戶。

A、證券公司與投資者雙方約定的

B、中國(guó)投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司指定的

C、投資者指定的

D、證券公司指定的

參考答案:A
參考解析:

(1)合同簽訂。證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易,應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者以書(shū)面或電子方式簽訂柜臺(tái)交易合同,約定雙方的權(quán)利義務(wù)。金融衍生產(chǎn)品的柜臺(tái)交易合同應(yīng)符合協(xié)會(huì)對(duì)金融衍生產(chǎn)品主協(xié)議及配套文件的相關(guān)規(guī)定。

(2)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保。證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)依法辦理?yè)?dān)保設(shè)定手續(xù);向投資者收取履約保證金的,應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立專門(mén)賬戶存放,不得違約動(dòng)用。A正確。

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下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

A、證券公司應(yīng)當(dāng)向中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告

B、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告的內(nèi)容包括柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理等

C、因份額登記系統(tǒng)故障導(dǎo)致私募資產(chǎn)管理計(jì)劃份額柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓無(wú)法進(jìn)行的,證券公司應(yīng)提交重大事項(xiàng)報(bào)告

D、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容包括事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等

參考答案:A
參考解析:證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告。A錯(cuò)誤。

甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。

A、乙公司機(jī)構(gòu)客戶基金優(yōu)惠申購(gòu)費(fèi)率

B、制式基金宣傳推介資料

C、宴請(qǐng)及觀光游覽服務(wù)

D、高檔禮品

參考答案:B
參考解析:證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益。

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