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證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)真題精選(5.15)

來源:233網(wǎng)校 2022-05-15 00:00:37

針對創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點(diǎn),上交所推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施,以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機(jī)制表述錯(cuò)誤的是()。

A、科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%,新股上市后的前3個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制

B、科創(chuàng)板股票自上市5個(gè)交易日后,股票的漲跌幅放寬至20%

C、新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對手最優(yōu)價(jià)格申報(bào)方式

D、引入盤后固定價(jià)格交易

參考答案:A
參考解析:科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%,為盡快形成合理價(jià)格,新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制。為便于投資者參與交易,降低現(xiàn)有的兩種市價(jià)申報(bào)方式下投資者的成交風(fēng)險(xiǎn),新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)兩種市價(jià)申報(bào)方式。引入盤后固定價(jià)格交易,盤后固定價(jià)格交易指在競價(jià)交易結(jié)束后,投資者通過收盤定價(jià)委托,按照收盤價(jià)買賣股票的交易方式。
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下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券信息披露的說法,正確的是()。

A、每次分配收益后,專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B、每次分配收益后,托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告

C、每次分配收益前,管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告

D、每次分配收益前,管理人和托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配

參考答案:C
參考解析:管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。每次收益分配前,管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃收益分配報(bào)告。年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,同時(shí)抄送對管理入有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》,下列證券公司自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的情形,正確的是()

A、持有一種權(quán)益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%

B、持有一種權(quán)益類證券的市值不超過注冊資本的30%

C、持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%

D、持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%

參考答案:D
參考解析:

根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》,證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù),其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定:

第一,自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。

第二,自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。

第三,持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

第四,待有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,因包銷、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。

第五,持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%,不含同業(yè)存單,因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。

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