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證券市場基本法律法規章節真題精選(5.17)

來源:233網校 2022-05-17 00:00:32

下列關于證券公司代銷金融產品的說法,錯誤的是()。

A、證券公司分支機構可以自行代銷金融產品

B、證券公司在代銷金融產品中需避免利益沖突

C、證券公司審查委托人依法設立并可以發行金融產品后方可接受其委托

D、從事基金銷售業務的人員應當取得基金銷售業務資格

參考答案:A
參考解析:證券公司代銷金融產品應遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權益。禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產品。
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下列關于申請證券投資咨詢從業資格應當具備的條件的說法,正確的是()。

A、至少有5名高級管理人員取得咨詢從業資格

B、有1億元人民幣以上的注冊資本

C、有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員

D、有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

參考答案:D
參考解析:

申請證券投資咨詢從業資格的機構,應當具備下列條件:

(1)單獨從事證券投資咨詢業務的機構,有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構,有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中,至少有1名符合規定的證券投資咨詢從業條件;

(2)有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施;

(3)有公司章程;

(4)有健全的內部管理制度;

(5)具備中國證監會要求的其他條件。

符合設立條件的證券投資咨詢機構,由中國證監會頒發業務許可證。證券公司亦可申請業務許可證,從事證券投資咨詢業務。

下列關于“滬倫通”的說法,正確的是()。

A、兩地主體依照本方市場的法律法規發行存托憑證

B、滬倫通是指上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通的機制

C、發行主體可以發行存托憑證并在本方市場上市交易

D、主體是深圳證券交易所和倫敦證券交易所上市的兩地公司

參考答案:B
參考解析:

滬倫通,即上交所與倫交所互聯互通機制,是指符合條件的兩地上市公司,依照對方市場的法律法規,發行存托憑證并在對方市場上市交易;同時,通過存托憑證與基礎證券之間的跨境轉換機制安排,實現兩地市場的互聯互通。

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