某證券營業部違反證監會《關于加強證券經紀業務管理的規定》，當地證監會派出機構可采取的監管措施不包括（）。
A、監管談話
B、責令改正
C、出具警示函
D、罰款
參考答案：D
參考解析：證券公司及證券營業部違反《關于加強經紀業務管理的規定》，中國證監會及其派出機構將視情況依法采取責令改正、監管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、責令處分有關人員、暫停核準新業務、限制業務活動等監管措施。
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證券公司或其分機構違反《證券公司融資融券業務管理辦法》，下列屬于中國證監會可以采取的措施是（）。
A、罰款
B、沒收違法所得
C、警告
D、撤銷業務許可
參考答案：D
參考解析：
對違反《證券公司融資融券業務管理辦法》規定的證券公司或者其分支機構，證監會或者其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文件、暫停部分或者全部業務、撤銷業務許可等相關監管措施；依法應予行政處罰的依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規和證監會的有關規定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
上市公團并購重組活動涉及公開發行股票的，應當按照有關規定聘請具有（）資格的證券公司從事相關業務。
A、證券自營
B、保薦
C、證券經紀
D、證券資產管理
參考答案：B
參考解析：
依據《證券法》的規定，證券公司從事財務顧問業務，需經中國證監會核準，其他證券服務機構從事財務顧問業務，應當報中國證監會備案。上市公司并購重組活動涉及公開發行股票的,應當按照有關規定聘請具有保薦資格的證券公司從事相關業務。
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