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證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)真題精選(5.23)

來源:233網(wǎng)校 2022-05-23 00:00:01

在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下,業(yè)務(wù)決策機構(gòu)負責(zé)()。

Ⅰ、制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度

Ⅱ、制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

Ⅲ、制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本

Ⅳ、確定對單一客戶和單一證券的授信額度

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:A
參考解析:業(yè)務(wù)決策機構(gòu)由有關(guān)高級管理人員及部門負責(zé)人組成,負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程,選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu),確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。
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下列屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有()

Ⅰ、《證券公司監(jiān)督管理條例》

Ⅱ、《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)劃》

Ⅲ、《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》

Ⅳ、《上海證券交易所債券交易實施細則》

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:

《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定自營業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。除上述法律及行政法規(guī)外,證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》《關(guān)于進一步加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》等。

下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形,正確的有()

Ⅰ、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形

Ⅱ、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)三個工作日投資者少于2人

Ⅲ、證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格且在6個月內(nèi)沒有新的管理人承接

Ⅳ、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:

有下列情形之一的,資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止:

(1)資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期。

(2)證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn),且在6個月內(nèi)沒有新的管理人承接

(3)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn),且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接。

(4)經(jīng)全體投資者,證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止的。

(5)發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形。

(6)集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間,持續(xù)5個工作日投資者少于2人。

(7)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。證券公司應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理計劃終止之日起5個工作日內(nèi)報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案,并抄報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。

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