在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下,業(yè)務(wù)決策機構(gòu)負責(zé)()。
Ⅰ、制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度
Ⅱ、制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程
Ⅲ、制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
Ⅳ、確定對單一客戶和單一證券的授信額度
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
下列屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有()
Ⅰ、《證券公司監(jiān)督管理條例》
Ⅱ、《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)劃》
Ⅲ、《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》
Ⅳ、《上海證券交易所債券交易實施細則》
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定自營業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。除上述法律及行政法規(guī)外,證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》《關(guān)于進一步加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》等。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形,正確的有()
Ⅰ、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形
Ⅱ、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)三個工作日投資者少于2人
Ⅲ、證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格且在6個月內(nèi)沒有新的管理人承接
Ⅳ、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
有下列情形之一的,資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止:
(1)資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期。
(2)證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn),且在6個月內(nèi)沒有新的管理人承接
(3)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn),且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接。
(4)經(jīng)全體投資者,證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止的。
(5)發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形。
(6)集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間,持續(xù)5個工作日投資者少于2人。
(7)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。證券公司應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理計劃終止之日起5個工作日內(nèi)報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案,并抄報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。
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