中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下事項記入其誠信檔案：

（1）財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的；

（2）在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的；

（3）中國證監(jiān)會認定的其他事項。

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：

（1）介紹業(yè)務的范圍；

（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；

（3）介紹業(yè)務對接規(guī)則；

（4）客戶投訴的接待處理方式；

（5）報酬支付及相關費用的分擔方式；

（6）違約責任；

（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件

（1）具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格。

（2）公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險。

（3）公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

（4）財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。

（5）客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施,客戶資料完整真實。

（6）已建立完善的客戶投訴處理機制,能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。

（7）已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度,實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當性匹配管理。

（8）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行,最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事件,融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試。

（9）有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員。

（10）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。