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證券市場基本法律法規章節真題精選(5.26)

來源:233網校 2022-05-26 00:00:59

根據《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》,下列關于資產管理產品分級要求的說法,正確的是()。

A、固定收益類產品分級比例不超過3:1

B、分級私募產品應根據所投資產的風險程度設定分級比例,中間級份額進入劣后級

C、商品及金融衍生品類產品的分級比例不得超過1:1

D、公募產品不得進行份額分級,私募產品可進行份額分級

參考答案:A
參考解析:公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級。分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例(優先級份額/劣后級份額,中間級份額計入優先級份額)。固定收益類產品的分級比例不得超過3:1,權益類產品的分級比例不得超過1:1,商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過2:1發行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理,不得轉委托給劣后級投資者。分級資產管理產品不得直接或者間接對優先級份額認購者提供保本保收益安排。分級資產管理產品,是指存在一級份額以上的份額為其他級份額提供一定的風險補償,收益分配不按份額比例計算,由資產管理合同另行約定的產品。
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下列關于證券公司的證券交易傭金收費標準的說法,錯誤的是()。

A、交易傭金實行最高上限向下浮動制度

B、證券公司向客戶收取的傭金無下限限制,可以實行0傭金

C、證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰

D、傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異

參考答案:B
參考解析:

證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高于證券交易金額的3‰,也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。具體標準如下:

(1)A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的,按5元收取。

(2)B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取。

(3)國債現券、企業債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的新的交易品種,其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會和原國家計委備案,備案15天內無異議后實施。

下列關于資產支持證券掛牌、轉讓的說法,錯誤的是()。

A、證券公司可為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務

B、證券交易所可以提供掛牌、轉讓服務

C、資產支持證券的登記結算業務可由中國證券登記結算有限責任公司辦理

D、機構間私募產品報價與服務系統可為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務

參考答案:D
參考解析:

資產支持證券可以按照規定在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、機構間私募產品報價與服務系統、證券公司柜臺市場以及中國證監會認可的其他證券交易場所進行掛牌、轉讓。資產支持證券僅限于在合格投資者范圍內轉讓。轉讓后,持有資產支持證券的合格投資者合計不得超過200人。資產支持證券初始掛牌交易單位所對應的發行面值或等值份額應不少于100萬元人民幣。資產支持證券的登記結算業務應當由中國證券登記結算有限責任公司或中國證監會認可的其他機構辦理。證券公司等機構可以為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務。

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