根據《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》,下列關于資產管理產品分級要求的說法,正確的是()。
A、固定收益類產品分級比例不超過3:1
B、分級私募產品應根據所投資產的風險程度設定分級比例,中間級份額進入劣后級
C、商品及金融衍生品類產品的分級比例不得超過1:1
D、公募產品不得進行份額分級,私募產品可進行份額分級
下列關于證券公司的證券交易傭金收費標準的說法,錯誤的是()。
A、交易傭金實行最高上限向下浮動制度
B、證券公司向客戶收取的傭金無下限限制,可以實行0傭金
C、證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰
D、傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異
證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高于證券交易金額的3‰,也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。具體標準如下:
(1)A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的,按5元收取。
(2)B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取。
(3)國債現券、企業債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的新的交易品種,其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會和原國家計委備案,備案15天內無異議后實施。
下列關于資產支持證券掛牌、轉讓的說法,錯誤的是()。
A、證券公司可為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務
B、證券交易所可以提供掛牌、轉讓服務
C、資產支持證券的登記結算業務可由中國證券登記結算有限責任公司辦理
D、機構間私募產品報價與服務系統可為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務
資產支持證券可以按照規定在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、機構間私募產品報價與服務系統、證券公司柜臺市場以及中國證監會認可的其他證券交易場所進行掛牌、轉讓。資產支持證券僅限于在合格投資者范圍內轉讓。轉讓后,持有資產支持證券的合格投資者合計不得超過200人。資產支持證券初始掛牌交易單位所對應的發行面值或等值份額應不少于100萬元人民幣。資產支持證券的登記結算業務應當由中國證券登記結算有限責任公司或中國證監會認可的其他機構辦理。證券公司等機構可以為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務。
233網校整理了證券從業《證券市場基本法律法規》章節真題精選,為以后備考的考友們提供參考。證券市場基本法律法規真題及答案解析下載版、在線估分均已更新,大家可通過手機應用搜索“233網?!毕螺d233網校APP進行免費下載、在線估分。更快速掌握考點,老師帶你突破60分>>
備考時間不夠?零基礎?建議報名233網校證券從業/專項至尊班,全階段督學,高端定制服務,通關上崗無憂!立即加購>>
階段 | 班級 | 試聽 |
基礎階段 | 教材精講班:系統講解教材考點 真題考點班 :以真題講考點 | 進入聽課>>> |
強化階段 | 沖刺串講班:串講重難點 專項突破班:計算題專項突破 | 進入聽課>>> |
沖刺階段 | ??冀痤}班:每科詳解2套考題 考前直播密訓班:考前直播答疑密訓 | |
考后階段 | 上崗實戰班:四大模塊實踐演練 | 進入聽課>>> |