以下不屬于證券公司開展證券經紀業務適用的法律法規的有（）
Ⅰ、《證券公司融資融券業務管理辦法》
Ⅱ、《證券公司監督管理條例》
Ⅲ、《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》
Ⅳ、《證券投資顧問業務暫行規定》
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
證券公司在柜臺市場開展業務，下列做法符合投資者適當性管理辦法相關規定的是（）。
Ⅰ、證券公司按照法律法規，行業自律規則等建立投資者適當性管理辦法
Ⅱ、證券公司在進行柜臺交易前，了解投資者的身份、財產與收入狀況、信用狀況、投資經驗、風險承受能力等情況
Ⅲ、證券公司應當采取有效措施確保在柜臺市場交易的私募產品持有人數最符合相關規定，并要求私募產品發行人承諾私募產品的持有人數量符合相關規定
Ⅳ、證券公司進行金融衍生品柜臺交易，向非金融機構投資者充分披露其與基礎金融資產發行人等相關當事人之間存在的關聯關系
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司在柜臺市場開展業務，應當按照法律、行政法規、中國證監會規定、行業自律規則等建立投資者適當性管理制度，做好投資者準入、投資者教育等工作，不得誘導投資者參與與其風險承受能力不相適應的交易。
（1）了解客戶。參與柜臺交易的投資者應當是合格投資者。證券公司在進行柜臺交易前，應當采取有效措施了解投資者的身份、財產與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經驗、風險承受能力等情況。證券公司進行基礎金融產品柜臺交易，應當遵守銷售、交易基礎金融產品的有關規定。
（2）風險揭示。證券公司進行金融衍生產品柜臺交易，應當向非金融機構投資者客觀、全面地介紹該項交易的性質、風險收益特征及相關基礎金融資產的狀況，充分披露其與基礎金融資產發行人等相關當事人之間是否存在關聯關系等可能影響投資者決策的信息。
（3）私募產品持有人數量管理證券公司應當采取有效措施確保在柜臺市場交易的私募產品持有人數最符合相關規定，并要求私募產品發行人承諾私募產品的持有人數量符合相關規定。《證券投資基金法》規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
證券、期貨投資咨詢人員，即從事證券，期貨投資咨詢業務的從業人員，主要包括（）。
Ⅰ、證券投資顧問
Ⅱ、證券分析師
Ⅲ、客戶經理
Ⅳ、保薦代表人
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
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