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證券市場基本法律法規章節真題精選(6.2)

來源:233網校 2022-06-02 00:00:42

根據《標準化債權類資產認定規則》,下列資產不屬于標準化債權類資產的有()。

Ⅰ、中國銀行間市場交易商協會的非金融企業債務融資工具

Ⅱ、中證機構間報價系統股份有限公司的收益憑證

Ⅲ、銀行業理財登記托管中心有限公司的理財直接融資工具

Ⅳ、北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:銀行業理財登記托管中心有限公司的理財直接融資工具,銀行業信貸資產登記流轉中心有限公司的信貸資產流轉和收益權轉讓相關產品,北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃,中證機構間報價系統股份有限公司的收益憑證,上海保險交易所股份有限公司的債權投資計劃、資產支持計劃,以及其他未同時符合本規則第二條所列條件的為單一企業提供債權融資的各類金融產品,是非標準化債權類資產。
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下列關于資產管理計劃應當終止的情形,正確的有()

Ⅰ、發生資產管理合同約定的應當終止的情形

Ⅱ、集合資產管理計劃存續期間,持續3個工作日投資者少于2人

Ⅲ、證券公司被依法撤銷資產管理業務資格且在6個月內沒有新的管理人承接

Ⅳ、資產管理計劃存續期屆滿且不展期

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:

有下列情形之一的。資產管理計劃應當終止∶

(1)資產管理計劃存續期屆滿且不展期。

(2)證券公司被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產,且在6個月內沒有新的管理人承接。

(3)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產,且在6個月內沒有新的托管人承接。

(4)經全體投資者、證券公司和托管人協商一致決定終止的。

(5)發生資產管理合同約定的應當終止的情形。

(6)集合資產管理計劃存續期間,持續5個工作日投資者少于2人。

(7)法律、行政法規及中國證監會規定的其他情形。

證券公司應當自資產管理計劃終止之日起5個工作日內報中國證券投資基金業協會備案,并抄報中愿證監會相關派出機構。

下列關于證券公司柜臺市場業務的說法,錯誤的有()。

Ⅰ、證券公司柜臺交易,是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所進行交易或為投資者在集中交易場所進行交易提供服務的行為

Ⅱ、證券公司與特定交易對手方進行柜臺交易,應取得證券經紀業務資格

Ⅲ、證券公司開展柜臺市場業務應遵循誠實信用、公平自愿的原則

Ⅳ、證券公司開展柜臺市場業務,應遵守中國證監會制定的《證券公司柜臺交易業務規范》《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》等相關法律法規

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:

證券公司柜臺交易,是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的行為。

根據中國證券業協會《證券公司柜臺交易業務規范》《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》,證券公司開展柜臺市場業務,應當遵守以下要求;

(1)具備從業資格:證券公司進行柜臺交易,應當具備中國證監會批準的與所開展業務相適應的資格條件,即證券公司為投資者交易提供服務的,應經中國證監會批準可從事證券經紀業務;證券公司與特定交易對手方進行柜臺交易的,應經中國證監會批準可從事證券自營業務。

(2)遵守法律法規,遵循誠實信用、公平自愿原則。證券公司在柜臺市場開展業務,應當遵守有關法律法規,遵循誠實信用、公平自愿的原則,不得欺詐、誤導投資者,不得侵害投資者合法權益,不得挪用客戶資產,不得利用非公開信息謀取不正當利益。

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