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證券市場基本法律法規章節真題精選(6.6)

來源:233網校 2022-06-06 00:00:08

下列各項中,不屬于證券行業文化建設基本要求的是()。

A、牢記社會責任,展現良好形象

B、堅持依法合規,筑牢發展基礎

C、堅持廉潔自律,弘揚清風正氣

D、堅持盈利導向,回饋股東信任

參考答案:D
參考解析:

行業文化建設的基本要求。

(一)堅持依法合規,筑牢發展基礎;B屬于

(二)堅持誠實守信,恪守職業操守;

(三)堅持專業精神,提升服務能力;

(四)堅持穩健經營,促進健康發展;

(五)堅持廉潔自律,弘揚清風正氣;C屬于

(六)牢記社會責任,展現良好形象。A屬于

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根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》,下列關于證券期貨經營機構工作人員違反廉潔從業規定的說法,錯誤的是()

A、違反廉潔從業規定,事后及時向中國證券業協會報告,或者積極配合調查的,依法免于追究責任或者從輕、減輕處理

B、曾為公職人員特別是監管人員違反廉潔從業規定的,應當從重處理

C、直接、間接或者唆使、協助他人向監管人員輸送利益的,應當從重處理

D、曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反廉潔從業規定的,應當從重處理

參考答案:A
參考解析:

證券期貨經營機構及其工作人員違反《規定》,有下列情形之一的,中國證監會應當從重處理∶

(1)直接、間接或者唆使、協助他人向監管人員輸送利益;

(2)連續或者多次違反本規定;

(3)涉及金額較大或者涉及人員較多;

(4)產生惡劣社會影響;

(5)曾為公職人員特別是監管人員,以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反本規定;

(6)中國證監會認定應當從重處理的其他情形。

證券期貨經營機構通過有效的廉潔從業風險管理,主動發現違反《規定》的行為,并積極有效整改,落實責任追究,完善內部控制制度和業務流程、及時向中國證監會報告的,依法免予追究責任或者從輕、減輕處理。證券期貨經營機構工作人員違反《規定》,事后及時向中國證監會報告,或者積極配合調查的、依法免于追究責任或者從輕、減輕處理。

根據《證券市場禁入規定》,中國證監會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中,不包括()

A、陳述的權利

B、依法聘請律師的權利

C、要求舉行聽證的權利

D、申辯的權利

參考答案:B
參考解析:中國證監會采取證券市場禁入措施前,應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據,并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。

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