根據《證券法》，證券發行、交易活動明確禁止的行為包括（）。
Ⅰ、欺詐
Ⅱ、內幕交易
Ⅲ、操縱證券市場
Ⅳ、融資融券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規；禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。
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下列關于證券公司及其人員違反合規管理規定的監管措施的說法，錯誤的是（）。
A、對于證券公司的違法違規行為，合規負責人盡管已經按照監管要求盡職履責，但不能免除監管機構的監管職責
B、證監會可對證券公司違規事項中負有直接責任的高級管理人員采取責令參加培訓等行政監管措施
C、證券公司監事未能勤勉盡責，致使公司存在重大合規風險的，證券業協會可以責令證券公司予以更換
D、證監會根據審慎監管的原則，可以提高對行業重要性證券公司的合規管理要求，并可以采取增加現場檢查頻率、強化合規負責人任職監管、委托外部專業機構協助開展工作等方式加強合規監管
參考答案：C
參考解析：證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司予以更換。C項錯誤。
期貨公司業務實行許可證制度，經國務院期貨監督管理機構批準，期貨公司可以經營的業務不包括（）
A、期貨投資咨詢業務
B、期貨自營業務
C、境內期貨經紀業務
D、境外期貨經紀業務
參考答案：B
參考解析：根據《期貨交易管理條例》第十七條的規定，期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀業務、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。
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