全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要規(guī)范性文件包括《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》）《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《分層管理辦法》）《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商拉牌推薦業(yè)務(wù)指引》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌規(guī)則（試行）》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則（試行）》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行與承銷管理細(xì)則（試行）》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《定向發(fā)行規(guī)則》）《全國(guó)中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)細(xì)則》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司要約收購(gòu)業(yè)務(wù)指引》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理細(xì)則（試

行）》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理辦法（試行）》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引〈試行）》等

證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格

有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息?！蹲C券法》第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。具體如下；

《證券法》第八十條第二款"前款所稱重大事件包括；

（1）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

（2）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；

（3）公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

（4）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

（5）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

（6）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；

（7）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無法履行職責(zé)；

（8）持有公司自分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；

（9）公司分配股利、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

（10）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效；

（11）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；

（12）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：

（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；

（3）與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

（4）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；

（5）泄露客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

（6）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；

（7）為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；

（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；

（9）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。