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證券市場基本法律法規考前真題沖刺(六)

來源:233網校 2022-08-04 00:00:37

根據《證券法》,下列關于證券的銷售期限的說法,正確的有()。

Ⅰ、證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

Ⅱ、證券的代銷、包銷期限最長不得超過180日

Ⅲ、公開發行股票,代銷、包銷期限屆滿,發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報國務院證券監督管理機構備案

Ⅳ、證券公司在代銷、包銷期內,對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人,證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。證券公司在代銷、包銷期內,對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人,證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。公開發行股票,代銷、包銷期限屆滿,發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報國務院證券監督管理機構備案。
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根據《證券投資基金法》,下列關于基金財產的說法,正確的有()

Ⅰ、基金財產的債務由基金財產本身承擔,基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任

Ⅱ、因基金管理人承擔的債務,可以對基金財產強制執行

Ⅲ、基金托管人依照法律規定,應當承擔的民事賠償責任,可以由基金財產承擔

Ⅳ、基金財產的債權,不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:C
參考解析:基金財產的債務由基金財產本身承擔,基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照《證券投資基金法》另有約定的,從其約定。非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。基金財產的債權,不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷;不同基金財產的債權債務,不得相互抵銷。

根據《證券公司監督管理條例》,證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當(),不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

Ⅰ、真實

Ⅱ、準確

Ⅲ、完整

Ⅳ、全面

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:D
參考解析:根據《證券公司監督管理條例》第六十九條的規定,證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

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鞏固階段的學習,我們應該側重對重難點的把握,尤其是重難點突出的科目,更要注重對高頻考點的學習以及計算題的專項練習。

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