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證券市場基本法律法規(guī)考前真題沖刺(五)

來源:233網(wǎng)校 2022-08-03 00:00:37

公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()

Ⅰ、副董事長

Ⅱ、監(jiān)事長

Ⅲ、人力資源負(fù)責(zé)人

Ⅳ、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:C
參考解析:高級管理人員,是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
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根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。

Ⅰ、投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司

Ⅱ、在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約

Ⅲ、上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件

Ⅳ、收購要約提出的各項(xiàng)收購條件,適用于被收購公司的所有股東

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

參考答案:C
參考解析:投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。收購要約提出的各項(xiàng)收購條件,適用于被收購公司的所有股東。上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件。在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人不得撤銷其收購要約。

設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()

Ⅰ、有符合《公司法》和《證券投資基金法》規(guī)定的章程

Ⅱ、取符基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

Ⅲ、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件

Ⅳ、注冊資本不低于5000萬元人民幣,且必須為實(shí)繳資本

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:D
參考解析:

根據(jù)《證券投資基金法》第十三條的規(guī)定,設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有:

(1)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;

(2)注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本;

(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近3年沒有違法記錄;

(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);

(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;

(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

除上述條件外,設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司還應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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備考攻略
1基礎(chǔ)階段

精講班打基礎(chǔ),章節(jié)練習(xí)補(bǔ)漏洞!

基礎(chǔ)階段的學(xué)習(xí),我們應(yīng)該側(cè)重對概念的理解,配合章節(jié)練習(xí)查漏補(bǔ)缺。在精講班中,老師會(huì)結(jié)合官方教材、大綱以及最新的法律法規(guī)對知識點(diǎn)進(jìn)行講解。

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2鞏固階段

沖刺班抓重點(diǎn),專項(xiàng)班破難點(diǎn)!

鞏固階段的學(xué)習(xí),我們應(yīng)該側(cè)重對重難點(diǎn)的把握,尤其是重難點(diǎn)突出的科目,更要注重對高頻考點(diǎn)的學(xué)習(xí)以及計(jì)算題的專項(xiàng)練習(xí)。

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2沖刺階段

真題帶練,刷題鎖分!

沖刺階段,大家可以重點(diǎn)學(xué)習(xí)真題考點(diǎn)班,老師帶你回顧歷年真題,邊學(xué)邊練。

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