出現下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人
A、最近3年無重大違法違規記錄或重大不良誠信記錄
B、凈資產超過1億元人民幣
C、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執行完畢
D、股權結構清晰
根據《證券公司監督管理條例》第十條的規定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：
①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年；
②凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%；
③不能清償到期債務；
④國務院證券監督管理機構認定的其他情形。
有限責任公司股東對以下（）對股東會決議投反對票的股東，可以請求公司按照合理價格收購其股權。
Ⅰ、公司轉讓主要財產的
Ⅱ、公司合并、分立
Ⅲ、公司章程規定的營業期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的
Ⅳ、公司連續盈利且符合《公司法》規定的分配利潤條件的，公司3年連續盈利，已連續三年不向股東分配利潤
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
有限責任公司出現下列三種情形之一的，對股東會決議投反對票的股東，可以請求公司按照合理價格收購其股權：
（1）公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的；（Ⅳ項錯誤）
（2）公司合并、分立、轉讓主要財產的；
（3）公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。
根據《證券法》，關于收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務受到的處罰，不包括（）
A、沒收違法所得
B、責令改正
C、處以罰款
D、給予警告
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