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證券市場基本法律法規考前真題沖刺(十三)

來源:233網校 2022-08-11 00:00:00

證券投資基金托管人應當履行的職責包括()。

Ⅰ、按照規定召集基金份額持有人大會

Ⅱ、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

Ⅲ、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格

Ⅳ、按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:

根據《證券投資基金法》第三十六條的規定,基金托管人依法應當履行下列職責:

(1)安全保管基金財產;

(2)按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;

(3)對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立;

(4)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

(5)按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

(6)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

(7)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;

(9)按照規定召集基金份額持有人大會;

(10)按照規定監督基金管理人的投資運作;

(11)國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

插入模塊

公司從事經營活動,必須做到()。

Ⅰ、遵守法律、行政法規

Ⅱ、接受社會公眾的監督

Ⅲ、遵守社會公德

Ⅳ、承擔社會責任

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:

公司從事經營活動,必須遵守法律、行政法規,遵守社會公德、商業道德,誠實守信,接受政府和社會公眾的監督,承擔社會責任。

根據《證券法》,通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協議,其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%的,應當在該事實發生之日起3日內,向()作出書面報告。

A、證券業協會

B、證券登記結算機構

C、國務院證券監督管理機構及證券交易所

D、國務院證券監督管理機構

參考答案:C
參考解析:通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發行的有表決權股份達到5%時,應當在該事實發生之日起3日內,向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予公告。

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