2022年8月20日證券市場基本法律法規(guī)真題及答案（回憶版）已經(jīng)更新了，這些題目你考到了嗎？【預(yù)約考后真題直播解析>>】
2022年8月證券考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案（回憶版）
1、(單選題)下列關(guān)于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是( )。
A.證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大合規(guī)風(fēng)險的，依法采取行政監(jiān)管措施
B.證監(jiān)會可以對證券公司違規(guī)事項中負有直接責(zé)任的高級管理人員采取責(zé)令參加培訓(xùn)的行政監(jiān)管措施
C.證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求， 并加強合規(guī)監(jiān)管
D.對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責(zé)人盡管已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責(zé)，但仍需承擔(dān)責(zé)任
2、(單選題)根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員謀取不正當利益的方式的說法錯誤的是( )。
A.為他人提供證券咨詢服務(wù)
B.直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益
C.證券交易所
D.以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益
3、根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于證券公司信用風(fēng)險管理職責(zé)的說法，正確的是()。
A.風(fēng)險管理部門負責(zé)確定信用風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工，應(yīng)及時向監(jiān)事會報告
B.財務(wù)總監(jiān)應(yīng)承擔(dān)信用風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，應(yīng)充分監(jiān)督證券公司信用風(fēng)險水平及其管理狀況，并及時向?qū)徲嬑瘑T會報告
C.總經(jīng)理負責(zé)對業(yè)務(wù)風(fēng)險進行識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對，應(yīng)及時向董事會報告
D.首席風(fēng)險官負責(zé)全面風(fēng)險管理工作，應(yīng)充分了解證券公司信用風(fēng)險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報告
證券公司監(jiān)事會應(yīng)承擔(dān)信用風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，負責(zé)監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在信用風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。
證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門是業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)，也是信用風(fēng)險管理的主體， 負責(zé)其經(jīng)營領(lǐng)域的信用風(fēng)險管理執(zhí)行工作，對業(yè)務(wù)風(fēng)險進行識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對，并將業(yè)務(wù)風(fēng)險控制在授權(quán)范圍內(nèi)。
證券公司首席風(fēng)險官負責(zé)全面風(fēng)險管理工作，應(yīng)充分了解證券公司信用風(fēng)險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報告。
4、(單選題) 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是( )。
A.本罪的刑事追訴標準跟具體涉案金額無關(guān)
B.本罪即使行為人擅自運用多個客戶資金，如果涉案金額達不到標準，也不滿足刑事追訴的標準
C.本罪即使涉案金額達不到標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)的，也滿足刑事追訴的標準
D.本罪即使行為人多次擅自運用客戶資金，如果涉案金額達不到標準，也不滿足刑事追訴的標準
（1） 擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的；
（2） 雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的；
（3） 其他情節(jié)嚴重的情形。
【考察考點】第四章第二節(jié)背信運用受托財產(chǎn)的認定及法律責(zé)任
5、下列關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的說法，錯誤的是()。
A.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司的利益
B.公司股東不得享受有限責(zé)任的保護
C.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害其他股東的利益
D.公司股東不得濫用公司法人獨立地位損害公司債權(quán)人的利益
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很多人選擇證券行業(yè)都是沖著券商收入高。但是券商除了少量核心部門（研究所、投行等），大部分營業(yè)部的收入其實并不高，因此你只有一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)資格，并不能給你的職業(yè)帶來太多提升，想要未來有份高新收入，證券專項類考試必不可少！
已經(jīng)通過證券從業(yè)資格考試的你，繼續(xù)升華選擇證券專項類資格考試擁有這些優(yōu)勢：
1、零條件報考
根據(jù)證券從業(yè)人員資格考試報名條件，通過一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加專項業(yè)務(wù)類資格考試。也就是零條件即可報考。
2、考核內(nèi)容相似
從證券從業(yè)和證券專項考核內(nèi)容，不難看出考核內(nèi)容相似度還是很高的，總結(jié)來說：
證券從業(yè)資格考試偏理論。主要考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。
證券專項類資格考試偏實操。主要考查必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標準和業(yè)務(wù)技能，以應(yīng)會為主，通過專業(yè)資格考試人員應(yīng)基本勝任業(yè)務(wù)工作。
3、職業(yè)生涯提升
證券專項是在證券從業(yè)的基礎(chǔ)上進行更加專業(yè)的提升的證書，更加考驗從業(yè)人員的專業(yè)性，要求比較嚴格，同時也是一個比較好的發(fā)展機會。就含金量而言，保薦代表人勝任能力考試>證券分析師勝任能力考試>證券投資顧問業(yè)務(wù)，含金量越高考試難度自然越大。
轉(zhuǎn)戰(zhàn)證券專項類考試雖然有優(yōu)勢，但證券專項考試難度比一般從業(yè)高得多。學(xué)霸君建議大家跟著講師一起系統(tǒng)學(xué)習(xí)，能事半功倍，2022年早日拿下證書！點擊咨詢>>
至尊班 | 包含內(nèi)容 |
包含班級 | 基礎(chǔ)階段 教材精講班 (系統(tǒng)講解教材考點) 真題考點班 (以真題講考點) 強化階段 沖刺串講班 (串講重難點) 專項突破班 (計算題專項突破) 沖刺階段 模考金題班 (每科詳解2套考題) 直播密訓(xùn)班 (考前直播答疑密訓(xùn)) 考后階段 上崗實戰(zhàn)班 (四大模塊實踐演練) |
班級保障 | 保障1：12個月，可覆蓋2-3次證券考試 保障2：考試不過，不限次免費重學(xué)直至通關(guān) 保障3：課程支持7天退換 保障4：有效期內(nèi)，全科通關(guān)獎學(xué)金100元 |
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