根據《公司法》，上市公司董事和高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數的（）。
A.15%
B.10%
C.20%
D.25%
根據《證券公司全面風險管理規范》，下列不屬于保障風險管理制度貫徹執行手段的是（）。
A.檢查
B.稽核
C.績效考核
D.分類監管
2020年7月，某證券公司擬推薦部分員工擔任本公司財務顧問主辦人，根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》，下列人員中不符合條件的是（）
I.劉某，2020年6月經校園招聘入職（首次參加工作），已取得證券從業資格
II.王某，辦理的大額貸款已逾期
III.于某，因出具的上市保薦書存在重大遺漏于2018年12月被交易所給予通報批評處分
IV.李某，私下接受客戶微投買賣證券于2017年12月被中國證監會處以罰款
A.II、III
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》，財務顧問主辦人應當具備下列條件：
1.具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷；
2.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；
3.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人；
4.未負有數額較大到期未清償的債務；
5.最近24個月無違反誠信的不良記錄；
6.最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分；
7.最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰；
8.中國證監會規定的其他條件。
Ⅰ項，劉某，首次參加工作，并未明確屬于投行部門，不能確定其具備投行業務經歷，不符合（1）；
Ⅱ項，王某，大額貸款逾期，不符合（4）；
Ⅲ項，于某，24個月內被紀律處分，不符合（6）；
Ⅳ項，李某，36個月內行政處罰，不符合（7）
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