"公開方式發(fā)售基金份額"包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過( )人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
A.200
B.500
C.100
D.50
參考答案：A
參考解析：公開募集基金，是指以公開方式發(fā)售基金份額募集資金設立的證券投資基金 ，又稱 “公募基金”。前述 “公開方式發(fā)售基金份額”包括向不特定對象募集資金 、向特定對象募集資金累計超過200人 ，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
證券公司無法以合理成本及時獲取充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金風險是指（）。
A.操作風險
B.流動性風險
C.信用風險
D.市場風險
參考答案：B
參考解析：流動性風險，是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。
證券公司進行柜臺交易，應當與特定對手方或投資者簽訂柜臺交易合同，合同的方式可以有（）。
I.書面
II.口頭
III.電子
IV.電話
A.I、II、III
B.I、III
C.II、IV
D.I、III、IV
參考答案：B
參考解析：證券公司進行柜臺交易，應當與特定交易對手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權利義務。
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