公交车短裙挺进太深了h女友,国产亚洲精品久久777777,亚洲成色www久久网站夜月,日韩人妻无码精品一区二区三区

您現(xiàn)在的位置:233網(wǎng)校 >證券從業(yè) > 證券市場基本法律法規(guī) > 證券法律法規(guī)歷年真題

2022年證券市場基本法律法規(guī)考前真題沖刺(11.1)

來源:233網(wǎng)校 2022-11-01 10:00:07

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,下列關(guān)于禁止同業(yè)競爭的說法,錯誤的是( )。

A.特定情況下一個集團(tuán)可以控股兩家以上證券公司

B.一般情況一個集團(tuán)可以控股兩家以上證券公司

C.某集團(tuán)可以控股一家證券公司,還可以參股另外一家證券公司

D.證券公司可以設(shè)立專業(yè)證券子公司

參考答案:B
參考解析:根據(jù) 《證券公司監(jiān)督管理條例》 第二十六條的規(guī)定,2 個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的,不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù),但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。該規(guī)定主要是為了避免因母公司與子公司之間存在同業(yè)競爭而損害公司小股東的利益。除非國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定,否則,受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的2 個以上證券公司不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)。

根據(jù)《證券法》,向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的,承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的()組成。

A.會計師事務(wù)所

B.證券公司

C.信用評級機(jī)構(gòu)

D.律師事務(wù)所

參考答案:B
參考解析:向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的,承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

涉及規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律、行政法規(guī)包括()

I.《證券法》

II.《證券公司監(jiān)督管理條例》

III.《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》

IV.《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.III、IV

參考答案:C
參考解析:

涉及規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律包括:《證券投資基金法》《證券法》

涉及到的行政法規(guī)包括:《證券公司監(jiān)督管理條例》

III、IV屬于部門規(guī)章及規(guī)或規(guī)范性文件

插入模塊

注意:目前證券市場基本法律法規(guī)考試題型已調(diào)整,題型包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,測試題量均為120題。綜合題測試內(nèi)容上側(cè)重于考察對專業(yè)知識的理解、應(yīng)用等綜合能力,測試形式仍為客觀題,具體形式由命題專家根據(jù)測試需要確定。現(xiàn)在考生可正常復(fù)習(xí),備考把握知識點即可。

證券考試往期真題會重復(fù)出現(xiàn),233網(wǎng)校整理了《證券市場基本法律法規(guī)》真題演練,每天掌握幾道題,攻克高頻考點!

證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)真題精選下載版、在線估分均已更新,大家可通過手機(jī)應(yīng)用搜索“233網(wǎng)校”下載233網(wǎng)校APP進(jìn)行免費下載、在線估分。更快速掌握考點,老師帶你高效取證>>

證券真題及答案下載


證券考試改革已實施,證書含金量提升,考試難度或增大,提前備考才能掌握主動權(quán),講師王佳榮、孫婧帶你搶占先機(jī)一考通關(guān),2022年早日拿下證書>

2022年證券教材大綱已換新,快速抓住考核重點,搶先拿證!趕緊來聽金融大神王佳榮,為你解密90%全真機(jī)考必考考點,提前避開考試的坑,鎖分快又準(zhǔn)>

試題不夠刷?233網(wǎng)校證券考試題庫,章節(jié)習(xí)題、模擬試題、歷年真題、易錯題……海量試題任你刷!

相關(guān)閱讀

添加證券學(xué)習(xí)群或?qū)W霸君

領(lǐng)取資料&加備考群

233網(wǎng)校官方認(rèn)證

掃碼加學(xué)霸君領(lǐng)資料

233網(wǎng)校官方認(rèn)證

掃碼進(jìn)群學(xué)習(xí)

233網(wǎng)校官方認(rèn)證

掃碼加學(xué)霸君領(lǐng)資料

233網(wǎng)校官方認(rèn)證

掃碼進(jìn)群學(xué)習(xí)

拒絕盲目備考,加學(xué)習(xí)群領(lǐng)資料共同進(jìn)步!

證券從業(yè)書店
互動交流
掃描二維碼直接進(jìn)入證券從業(yè)公眾號

微信掃碼關(guān)注公眾號

獲取更多考試資料
主站蜘蛛池模板: 社会| 工布江达县| 望江县| 崇文区| 沽源县| 涟源市| 宣汉县| 新平| 龙南县| 安平县| 洛扎县| 油尖旺区| 铁岭县| 常熟市| 益阳市| 蓝山县| 巫溪县| 丘北县| 德格县| 西昌市| 芒康县| 华池县| 称多县| 徐水县| 彩票| 渭源县| 南充市| 濮阳市| 阳谷县| 霍山县| 平阳县| 双江| 连平县| 青铜峡市| 林西县| 峨边| 浦江县| 任丘市| 周至县| 沭阳县| 乌兰浩特市|