根據《證券市場禁入規定》，下列人員中不屬于證券市場禁入措施實施對象的是( )。
A.證券公司營業部總經理
B.證券資信評級公司信息技術部總經理
C.全國股轉系統基礎層掛牌公司的實際控制人
D.上市公司董事會秘書
根據《證券市場禁入規定》，下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施:
(1)發行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員;
(2)發行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人，或者發行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;
(3)證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員;
(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;
(5)證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員;
(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員;
(7)中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。
根據《證券公司信用風險管理指引》，下列關于信用風險識別、評估和控制要求的說法，正確的是（)。
A.根據市場變化、業務變化和風險水平情況，在壓力測試中應考慮信用風險因素
B.對于涉及信用風險的業務，證券公司不應根據業務特點設置合理的準入要求，而應設置統一性標準
C.基于信用風險的外部性，常態化的壓力測試機制不包括信用風險壓力測試
D.對于涉及信用風險的業務，應根據融資人、債務人的需要確定盡職調查覆蓋的業務范圍
對于涉及信用風險的業務，證券公司應根據業務特點設置合理的準入要求。B錯誤，不是統一標準。
證券公司應當根據全面風險管理要求，建立常態化的信用風險壓力測試機制，并根據市場變化、業務變化和風險水平情況，在壓力測試中充分考慮信用風險因素，C項錯誤，常態化壓力測試包括信用風險壓力測試。
證券公司應當建立健全盡職調查機制。證券公司應根據監管要求、內部實際情況及管理需要確定盡職調查覆蓋的業務范圍，D項錯誤。
下列屬于證券行業文化建設的基本要求的有（)
I.堅持創新精神，提升服務能力
II.堅持穩健經營，促進健康發展
III.堅持廉潔自律，弘揚清風正氣
IV.牢記社會責任，展現良好形象
A.II、III、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III
行業文化建設的基本要求包括：
1)堅持依法合規，筑牢發展基礎；
2)堅持誠實守信，恪守職業操守；
3)堅持專業精神，提升服務能力；
4)堅持穩健經營，促進健康發展；
5)堅持廉潔自律，弘揚清風正氣；
6)牢記社會責任，展現良好形象。
注意：目前證券市場基本法律法規考試題型已調整，題型包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，測試題量均為120題。綜合題測試內容上側重于考察對專業知識的理解、應用等綜合能力，測試形式仍為客觀題，具體形式由命題專家根據測試需要確定。現在考生可正常復習，備考把握知識點即可。
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