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2022年證券市場基本法律法規考前真題沖刺(11.8)

來源:233網校 2022-11-08 00:00:08

根據《證券公司內部控制指引》,下列關于建立證券公司業務創新機制的說法,錯誤的是()。

A.建立完整的業務創新工作程序

B.在可行性研究的基礎上,及時與中國證券業協會溝通,旅行創新業務的報備(報批)程序

C.對創新業務設計科學合理的流程,制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法

D.注重業務創新的過程控制,及時糾正偏離目標行為

參考答案:B
參考解析:在可行性研究的基礎上,及時與中國證監會溝通,履行創新業務的報備(報批)程序。

法律主體是法律關系的參與者,主要包括()。

A.權利、行為和義務

B.主體、客體和內容

C.物、人格和精神成果

D.自然人、組織和國家

參考答案:D
參考解析:法律主體是法律關系的參加者,主要包括自然人、組織和國家三類。

根據《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》,下列關于科創板股票發行與承銷信息披露的手法,正確的有()

I.發行人的高級管理人員與核心員工可以設立專項資產管理計劃參與本次發行戰略配售

II.發行人的高級管理人員與核心員工按照規定參與戰略配售的,應當經發行人股東會審議通過

III.發行人應當與戰略投資者實現簽署配售協議

IV.首次公開發行股票應當以詢價方式確定股票發行價格

A.III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、

D.I、III、IV

參考答案:D
參考解析:選項I正確,發行人的高級管理人員與核心員工可以設立專項資產管理計劃參與本次發行戰略配售;選項II錯誤,發行人的高級管理人員與核心員工按照前款規定參與戰略配售的,應當經發行人董事會審議通過,并在招股說明書中披露參與的人員姓名、擔任職務、參與比例等事宜。選項III,發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議。選項IV正確,首次公開發行股票應當以詢價的方式確定股票發行價格。
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注意:目前證券市場基本法律法規考試題型已調整,題型包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,測試題量均為120題。綜合題測試內容上側重于考察對專業知識的理解、應用等綜合能力,測試形式仍為客觀題,具體形式由命題專家根據測試需要確定?,F在考生可正常復習,備考把握知識點即可。

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