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2022年證券市場基本法律法規考前真題沖刺(11.22)

來源:233網校 2022-11-22 10:09:37

下列關于證券行業文化理念的說法,錯誤的是()

A.穩健是保證

B.創新是特色

C.誠信是義務

D.合規是底線

參考答案:B
參考解析:合規是底線。誠信是義務。專業是特色。穩健是保證。

根據《證券該公司另類投資子公司管理規范》下列關于證券公司設立子公司開展另類投資業務的說法,錯誤的是()。

A.證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業務范圍

B.證券公司應當對自營,另類投資等自有資金投資的業務實施統一管理,管理的尺度和標準應當基本一致

C.證券公司應當將另類子公司的合規與風險管理納入公司統一體系

D.證券公司另類子公司的合規及風險管理負責人由另類子公司自主招聘和考核

參考答案:D
參考解析:

證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業務范圍,避免利益沖突和利益輸送。

證券公司應當將另類子公司納入統一管理。證券公司應當對自營、另類投資等自有資金投資的業務實施統一管理,管理的尺度和標準應當基本一致。

證券公司應當將另類子公司的合規與風險管理納入公司統一體系,加強對另類子公司的資本約束,實現對子公司合規與風險管理全覆蓋,防范利益沖突和利益輸送。

另類子公司應當指定高級管理人員擔任合規及風險管理負責人。前述合規及風險管理負責人應當由證券公司推薦,向證券公司合規、風險管理負責人報告并由其考核,且不得兼任與其合規或風險管理職責相沖突的職務。

設立管理公開募集基金的基金管理公司,應當具備的條件有()

I.有符合《公司法》和《證券投資基金法》規定的章程

II.取得基金從業資格的人員達到法定人數

III.董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件

IV.注冊資本不低于5000萬元人民幣,且必須為實繳資本

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、IV

參考答案:B
參考解析:注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本。
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注意:目前證券市場基本法律法規考試題型已調整,題型包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,測試題量均為120題。綜合題測試內容上側重于考察對專業知識的理解、應用等綜合能力,測試形式仍為客觀題,具體形式由命題專家根據測試需要確定。現在考生可正常復習,備考把握知識點即可。

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