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2022年證券市場基本法律法規考前真題沖刺(11.17)

來源:233網校 2022-11-17 08:26:47

下列關于基金財產債權債務獨立性的意義的說法,錯誤的是()。

A.有利于保護基金管理人的合法權益

B.有利于保護基金財產的安全

C.有利于保護基金財產的獨立性

D.有利于基金財產的穩定運作,提高基金的運作效率

參考答案:A
參考解析:有利于保護基金份額持有人的合法權益。

根據《區域性股權市場自律管理與服務規范(試行)》,下列關于證券公司參與區域性股權交易市場的業務范圍的說法,錯誤的是()

A.證券公司可以在區域性股權市場開展推薦企業掛牌業務

B.為證券的公開發行向不特定對象進行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動

C.代理開立區域性股權市場證券賬戶

D.可以為在區域性股權市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務

參考答案:B
參考解析:

(1)推薦企業掛牌;

(2)承銷可轉換為股票的公司債券,推薦本公司承銷的可轉換為股票的公司債券在區域性股權市場掛牌轉讓;

(3)代理開立區域性股權市場證券賬戶;

(4)為在區域性股權市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務;

(5)利用自有資金或依法管理的資產管理等產品投資區域性股權市場的證券;

(6)為證券的非公開發行組織合格投資者進行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動;

(7)為合格投資者提供企業研究報告和盡職調查信息;

(8)與商業銀行、小額貸款公司等開展業務合作,為企業提供融資服務;

(9)改制輔導、管理培訓、管理咨詢、財務顧問等相關服務;

(10)推薦企業展示;

(11)中國證監會或中國證券業協會規定的其他業務。

根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》,資產管理計劃完成備案前不得開展投資活動,可以現金管理為目的,投資于()。

Ⅰ.銀行活期存款

Ⅱ.地方政府債券

Ⅲ.股票

Ⅳ.公開發行的公司債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C
參考解析:資產管理計劃完成備案前不得開展投資活動,以現金管理為目的,投資于銀行活期存款、國債、中央銀行票據、政策性金融債、地方政府債券、貨幣市場基金等中國證監會認可的投資品種的除外。
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注意:目前證券市場基本法律法規考試題型已調整,題型包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,測試題量均為120題。綜合題測試內容上側重于考察對專業知識的理解、應用等綜合能力,測試形式仍為客觀題,具體形式由命題專家根據測試需要確定。現在考生可正常復習,備考把握知識點即可。

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