證券公司應當至少每半年經主要負責人，（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體和達標情況。
A.首席風險官
B.監事長
C.合規總監
D.獨立董事
下列關于證券公司資產管理業務托管人職責的說法，錯誤的是（）
A.對資產管理計劃財務會計報告、年度報告出具意見
B.建立與管理人的對賬機制，復核、審查管理人計算的資產管理計劃資產凈值和資產管理計劃參與、退出價格
C.辦理與資產管理計劃托管業務相關的信息披露事項
D.按照資產管理合同約定，根據委托人的投資指令，及時辦理交易、清算事宜
1.安全保管資產管理計劃財產。
2.按照規定開設資產管理計劃的托管賬戶，不同托管賬戶中的財產應當相互獨立。
3.按照資產管理合同約定，根據管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。
4.建立與管理人的對賬機制，復核、審査管理人計算的資產管理計劃資產凈值和資產管理計劃參與、退出價格。
5.監督管理人的投資運作，發現管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者資產管理合同約定的，應當拒絕執行，并向中國證監會相關派出機構和證券投資基金業協會報告。
6.辦理與資產管理計劃托管業務活動有關的信息披露事項。
7.對資產管理計劃財務會計報告、年度報告出具意見。
8.保存資產管理計劃托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
9.對資產管理計劃投資信息和相關資料承擔保密責任，除法律、行政法規、規章規定或者審計要求、合同約定外，不得向任何機構或者個人提供相關信息和資料。
10.法律、行政法規和中國證監會規定的其他職責。
根據《證券法》，下列關于法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員違反規定的法律責任，正確的有（）。
Ⅰ直接持有、買賣股票，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以上的罰款
Ⅱ化名持有、買賣股票，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以上的罰款
Ⅲ借他人名義持有，買賣股票，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款
Ⅳ屬于國家工作人員的，應當依法給予處分
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
注意：目前證券市場基本法律法規考試題型已調整，題型包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，測試題量均為120題。綜合題測試內容上側重于考察對專業知識的理解、應用等綜合能力，測試形式仍為客觀題，具體形式由命題專家根據測試需要確定。現在考生可正常復習，備考把握知識點即可。
證券考試往期真題會重復出現，233網校整理了《證券市場基本法律法規》真題演練，每天掌握幾道題，攻克高頻考點！
證券市場基本法律法規章節真題精選下載版、在線估分均已更新，大家可通過手機應用搜索“233網校”下載233網校APP進行免費下載、在線估分。更快速掌握考點，老師帶你高效取證>>
證券考試改革已實施，證書含金量提升，考試難度或增大，提前備考才能掌握主動權，講師王佳榮、孫婧帶你搶占先機一考通關，2022年早日拿下證書>
★2022年證券教材大綱已換新，快速抓住考核重點，搶先拿證！趕緊來聽金融大神王佳榮，為你解密90%全真機考必考考點，提前避開考試的坑，鎖分快又準>
試題不夠刷？233網校證券考試題庫，章節習題、模擬試題、歷年真題、易錯題……海量試題任你刷！
