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2022年證券市場基本法律法規考前真題沖刺(11.12)

來源:233網校 2022-11-12 00:00:48

為加強對證券公司客戶資產的保護,下列符合《證券公司監督管理條例》規定的是()。

A.證券公司可以將客戶的交易結算資金放在指定的商業銀行以外的金融機構

B.為保護客戶權益,證券公司的資產不應與客戶資產相互獨立

C.證券公司可以將客戶資產用于向他人提供融資或者擔保

D.在符合一定條件下的情況下,證券公司可以對客戶交易結算資金進行單方面的處理

參考答案:D
參考解析:根據《證券公司監督管理條例》第五十三條、第五十四條、第六十條的規定,證券公司可以在符合一定條件的情況下,對客戶交易結算資金或者委托資金、客戶擔保賬戶內的證券或者資金等客戶資產進行單方面的處理。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司可合規管理辦法》下列關于證券公司合規管理要求的說法,錯誤的是()。

A.貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節

B.覆蓋所有業務

C.覆蓋各部門,各分支機構、各關聯公司

D.覆蓋全體工作人員

參考答案:C
參考解析:證券公司的合規應當覆蓋所有業務,各部門、各分支機構、各層級子公司(以下統稱“下屬單位”)和全體工作人員,貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。

下列關于有限合伙企業解散事由的說法,錯誤的有()。

Ⅰ.合伙期限屆滿,合伙人決定不再經營,應當解散

Ⅱ.部分合伙人決定解散,應當解散

Ⅲ.合伙協議約定的解散事由出現,應當解散

Ⅳ.合伙人不具備法定人數,應當立即解散

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:

合伙企業有下列情形之一的,應當解散:

(1)合伙期限屆滿,合伙人決定不再經營;

(2)合伙協議約定的解散事由出現;

(3)全體合伙人決定解散;(Ⅱ錯誤)

(4)合伙人已不具備法定人數滿30天;(IV錯誤)

(5)合伙協議約定的合伙目的已經實現或者無法實現;

(6)依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷;

(7)法律、行政法規規定的其他原因。

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注意:目前證券市場基本法律法規考試題型已調整,題型包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,測試題量均為120題。綜合題測試內容上側重于考察對專業知識的理解、應用等綜合能力,測試形式仍為客觀題,具體形式由命題專家根據測試需要確定。現在考生可正常復習,備考把握知識點即可。

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