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2022年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前真題沖刺(11.25)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2022-11-25 00:07:36

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的證券公司可采取的監(jiān)管措施不包括()。

A.撤銷業(yè)務(wù)許可

B.暫停部分業(yè)務(wù)

C.暫停全部業(yè)務(wù)

D.追究刑事責(zé)任

參考答案:D
參考解析:證券公司或其分支機(jī)構(gòu)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可等相關(guān)監(jiān)管措施。

下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止性行為的是()

A.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

B.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

D.通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行證券交易

參考答案:D
參考解析:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為包括:內(nèi)幕交易;操縱市場(chǎng);假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營(yíng)賬戶借給他人使用;將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

下列關(guān)于《證券法》適用范圍的說(shuō)法。正確的有()

I.存托憑證的發(fā)行和交易適用《證券法》

II.資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法,由國(guó)務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定

III.證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法,由國(guó)務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定

IV.在境外的證券發(fā)行和交易活動(dòng),擾亂境內(nèi)市場(chǎng)秩序,損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的,依照《證券法》有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責(zé)任

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.II、IV

參考答案:C
參考解析:

《證券法》的適用范圍包括以四類:

一是在中華人民共和國(guó)內(nèi)股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易;(I正確)

二是政府債券、證券投資基金份額的上交易;

三是資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法,由國(guó)務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定;(II正確)

四是在中華人民共和國(guó)境外的證券發(fā)行和交易活動(dòng),擾亂中華人民國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)秩序,損害境內(nèi)投資者合法權(quán)的依照《證券法》有關(guān)規(guī)定并追究法律責(zé)任。(IV正確)

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注意:目前證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試題型已調(diào)整,題型包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,測(cè)試題量均為120題。綜合題測(cè)試內(nèi)容上側(cè)重于考察對(duì)專業(yè)知識(shí)的理解、應(yīng)用等綜合能力,測(cè)試形式仍為客觀題,具體形式由命題專家根據(jù)測(cè)試需要確定。現(xiàn)在考生可正常復(fù)習(xí),備考把握知識(shí)點(diǎn)即可。

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