中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的證券公司可采取的監(jiān)管措施不包括()。
A.撤銷業(yè)務(wù)許可
B.暫停部分業(yè)務(wù)
C.暫停全部業(yè)務(wù)
D.追究刑事責(zé)任
下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止性行為的是()
A.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
B.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
D.通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行證券交易
下列關(guān)于《證券法》適用范圍的說(shuō)法。正確的有()
I.存托憑證的發(fā)行和交易適用《證券法》
II.資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法,由國(guó)務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定
III.證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法,由國(guó)務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定
IV.在境外的證券發(fā)行和交易活動(dòng),擾亂境內(nèi)市場(chǎng)秩序,損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的,依照《證券法》有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責(zé)任
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
《證券法》的適用范圍包括以四類:
一是在中華人民共和國(guó)內(nèi)股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易;(I正確)
二是政府債券、證券投資基金份額的上交易;
三是資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法,由國(guó)務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定;(II正確)
四是在中華人民共和國(guó)境外的證券發(fā)行和交易活動(dòng),擾亂中華人民國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)秩序,損害境內(nèi)投資者合法權(quán)的依照《證券法》有關(guān)規(guī)定并追究法律責(zé)任。(IV正確)
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