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今日章節考點真題：《證券法》法律責任
根據《證券公司監督管理條例》，證券公司從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上30萬元以下的罰款。
A.1倍以上3倍以下；10
B.1倍以上5倍以下；10
C.1倍以上5倍以下；5
D.5倍以上10倍以下；5
根據《證券公司監督管理條例》第八十三條的規定，證券公司從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得【1倍以上5倍以下】的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以【10萬元以上30萬元以下】的罰款；情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
證券公司公開披露的信息中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）萬元以下的罰款。
A.100
B.200
C.50
D.60
證券公司未按照規定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以100萬元以下的罰款；情節嚴重的，并處撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以50萬元以下的罰款。
下列屬于證券公司違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動可能承擔的法律責任的有（）。
A.沒收違法所得
B.罰款
C.警告
D.責令改正
根據《證券公司監督管理條例》第八十三條的規定，證券公司委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動的，【責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款】（ABCD項正確）；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
綜上所述，本題選ABCD。
證券從業考試《法律法規》真題下載及估分
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