第四章 首次公開發行股票的準備和推薦核準程序
考綱結構
考綱分析
掌握保薦制度。
熟悉首次公開發行股票申請文件。
掌握招股說明書、招股說明書驗證、招股說明書摘要、資產評估報告、審計報告、盈利預測審核報告(如有)、法律意見書和律師工作報告以及輔導報告的基本要求。
掌握主板及創業板首次公開發行股票的條件、輔導要求、內核和承銷商備案材料。
了解首次公開發行申請文件的目錄和形式要求。了解主板和創業板首次公開發行股票的核準程序、發審委對首次公開發行股票的審核工作制度和工作機制。
了解發行審核委員會會后事項的基本要求。·掌握發行人報送申請文件后變更中介機構的要求。
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