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2008年證券從業(yè)發(fā)行與承銷十月模擬試題(一)

來源:233網(wǎng)校 2008年9月2日
導讀:
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31、發(fā)行人應當遵循(  ),按順序披露可能直接或間接對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng) 營狀況、財務狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。
A.公平性原則
B.完整性原則
C.重要性原則
D.及時性原則
32、董事報酬的數(shù)額和方式由(  )提出方案,報請(  )決定。
A.獨立董事,董事會
B.獨立董事,股東大會
C.董事會,股東大會
D.監(jiān)事會,股東大會
33、自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起,發(fā)行人應在(  )內(nèi)發(fā)行股票。
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.2年
34、收購要約約定的收購期限不得少于(  )日,并不得超過(  )日。
A.20,50
B.30,50
C.20,60
D.30,60
35、上網(wǎng)競價發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng),(  )作為新股的唯一賣方,以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價為最低價格,以新股實際發(fā)行量為總的賣出數(shù),由投資者在指定的時間內(nèi)競價委托申購。
A.基金公司
B.新股發(fā)行人
C.主承銷商
D.交易所
36、資產(chǎn)評估報告的有效期為(  )。
A.評估報告日起的1年
B.評估報告日起的2年
C.評估基準日起的2年
D.評估基準日起的1年
37、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上,提供有效報價的詢價對象不足(  )家的,發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格,并應當中止發(fā)行。
A.10
B.20
C.50
D.100
38、發(fā)審委會議表決采取記名投票方式,同意票數(shù)達到(  )票為通過。
A.3
B.5
C.7
D.10
39、輔導對象為首次公開發(fā)行股票的公司,具體接受輔導的為公司的董事(包括獨立董事)、監(jiān)事、高級管理人員及(  )。
A.持有3%以上(含3%)股份的股東(或其法定代表人)
B.持有3%以上(不含3%)股份的股東
C.持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法定代表人)
D.持有5%以上(不含5%)股份的股東
40、公開發(fā)行債券的發(fā)行人應當于本息支付日前(  )日內(nèi),就有關事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告(  )次。
A.20,2
B.10,3
C.15,3
D.20,3
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