101、證券公司從事短期融資券主承銷業(yè)務(wù)，其公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)必須符合（　　）條件。
A．總資產(chǎn)規(guī)模不低于30億元人民幣
B．凈資產(chǎn)規(guī)模不低于10億元人民幣
C．凈資本規(guī)模不低于20億元人民幣
D．上年度凈利潤不低于4億元人民幣
E．凈資本利潤率不低于4%
102、發(fā)行人申請初次公開發(fā)行股票時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合下列（　　）條件。
A．生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策
B．公司預(yù)期利潤率不低于同期銀行存款利率
C．發(fā)起人在近三年內(nèi)沒有重大違法行為
D．股本總額不少于1億元
E．近三年連續(xù)盈利
103、外資股發(fā)行時(shí)，主承銷商和全球協(xié)調(diào)人在擬定發(fā)行上市方案時(shí)，通常應(yīng)明確（　　）。
A．發(fā)行方式
B．國際配售與公開募股的比例
C．?dāng)M進(jìn)行國際分銷的地區(qū)
D．上市地
104、在我國內(nèi)地，股票發(fā)行可以分為（　　）。
A．面值發(fā)行
B．溢價(jià)發(fā)行
C．溢價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式
D．折價(jià)發(fā)行
105、股份有限公司發(fā)起人的權(quán)利主要有（　　）。
A．推薦公司董事會候選人
B．起草公司章程
C．公司成立后享受公司股東的權(quán)利
D．公司不能成立時(shí)，不用承擔(dān)任何費(fèi)用
106、利潤包括營業(yè)利潤、（　　）。
A．投資凈收益
B．營業(yè)外收支凈額
C．利息收入
D．非經(jīng)營性凈收益
107、在股票的估值方法中，（　　）通常忽略了決定資產(chǎn)最終價(jià)值的內(nèi)在因素和假設(shè)前提。
A．市盈率法
B．市凈率法
C．貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法
D．以上都不對
108、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的缺點(diǎn)是（　　）。
A．喪失低息優(yōu)勢
B．股價(jià)上揚(yáng)風(fēng)險(xiǎn)
C．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D．減少籌資中的利益沖突
E．分散公司的控制權(quán)
109、經(jīng)認(rèn)定輔導(dǎo)工作不合格的，中國證監(jiān)會可視情況對輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)責(zé)任人予以單處或并處（　　）的處罰。
A．通報(bào)批評
B．警告
C．暫停直至取消輔導(dǎo)業(yè)務(wù)資格
D．暫停直至取消從業(yè)資格
110、外國投資以股權(quán)并購境內(nèi)公司所涉及的境內(nèi)外公司的股權(quán)，應(yīng)符合以下（　　）條件。
A．境外公司的股權(quán)最近3年交易價(jià)格穩(wěn)定
B．境外公司的股權(quán)最近1年交易價(jià)格穩(wěn)定
C．無所有權(quán)爭議且沒有設(shè)定質(zhì)押及任何其他權(quán)利限制
D．股東合法持有并依法可以轉(zhuǎn)讓
E．境外公司的股權(quán)應(yīng)在境外公開合法證券交易市場(柜臺交易市場除外)掛牌交易