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2008年證券從業(yè)發(fā)行與承銷十月模擬試題(三)

來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導讀:
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二、多項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個選項中,有兩項或兩項以上符合題目要求。)
71、下列說法正確的是(  )。
A.證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉債的擔保人,但上市商業(yè)銀行除外
B.設定抵押或質押的,抵押或質押財產(chǎn)的估值應不低于擔保金額
C.公開發(fā)行可轉換公司債券,應當委托具有資格的資信評級機構進行信用評級和跟蹤評級;資信評級機構每年至少公告一次跟蹤評級報告
D.發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的可以不提供評級報告
72、輔導協(xié)議必須規(guī)定的內容包括(  )。
A.輔導協(xié)議應當明確規(guī)定輔導機構以何種方式跟蹤了解輔導對象的規(guī)范運作情況
B.輔導協(xié)議應當明確約定最低的現(xiàn)場輔導時間和授課次數(shù)
C.輔導協(xié)議應當明確輔導對象與輔導人員之間的信息溝通和交流方式
D.輔導協(xié)議應當規(guī)定輔導雙方均不得以保證公司股票發(fā)行上市為前提條件
73、中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括(  )。
A.證券公司的年度報告
B.會計制度的檢查
C.董事會報告
D.財務報表附注等的檢查
E.高級管理人員的檢查
74、有限責任公司和股份有限公司存在的差異是(  )。
A.股權轉讓難易程度不同
B.股權證明形式不同
C.公司治理結構簡化程度不同
D.財務狀況的公開程度不同
75、公司改組為上市公司時,對上市公司占用的國有土地主要采取(  )。
A.以土地使用權作價入股
B.繳納土地出讓金,取得土地使用權
C.繳納土地租金
D.授權經(jīng)營
76、企業(yè)債券籌集的資金可用于(  )。
A.房地產(chǎn)買賣
B.本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營
C.股票買賣
D.彌補虧損
77、發(fā)行人應當將招股說明書全文置備于(  ),以備公眾查閱。
A.發(fā)行人的住所
B.擬上市證券交易所
C.保薦人的住所
D.主承銷商和其他承銷機構的住所
78、資產(chǎn)評估的基本方法有(  )。
A.收益現(xiàn)值法
B.現(xiàn)行市價法
C.清算價格法
D.重置成本法
79、公開募集證券說明書所引用的(  ),應當由有資格的證券服務機構出具,并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。
A.審計報告
B.盈利預測審核報告
C.資產(chǎn)評估報告
D.資信評級報告
80、定價基準日可以為(  )。
A.關于本次非公開發(fā)行股票的董事會決議公告日
B.關于本次非公開發(fā)行股票的股東大會決議公告日
C.中國證監(jiān)會發(fā)審委批復日
D.發(fā)行期的首日
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