101、下列關(guān)于證券公司承銷(xiāo)企業(yè)債說(shuō)法正確的是（　　）。
證券公司應(yīng)該向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料
申請(qǐng)材料包括承銷(xiāo)協(xié)議及具備承銷(xiāo)條件的證明文件
風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案
主承銷(xiāo)商的內(nèi)核報(bào)告
102、可以調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格的因素有（　　）。
A．配股
B．增發(fā)
C．送股
D．派息
103、首次公募股票輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)（　　）確定輔導(dǎo)內(nèi)容。
A．有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則以及上市公司的必備知識(shí)
B．輔導(dǎo)對(duì)象的具體情況和實(shí)際需求
C．機(jī)構(gòu)投資人的建議
D．證券市場(chǎng)分析師的獨(dú)立建議
104、目前我國(guó)國(guó)債中憑證式國(guó)債發(fā)向公眾投資者的渠道是通過(guò)（　　）來(lái)進(jìn)行。
A．證券公司
B．商業(yè)銀行
C．郵政儲(chǔ)蓄系統(tǒng)
D．保險(xiǎn)公司
105、股東大會(huì)的決議在下列哪些情況下將無(wú)效？（　　）
A．大會(huì)決議違反國(guó)家法律法規(guī)
B．公司在召開(kāi)會(huì)議時(shí)沒(méi)有發(fā)布公司的財(cái)務(wù)報(bào)表給股東
C．公司的決議引起股東不滿，但是在60內(nèi)沒(méi)有股東向法院提出撤銷(xiāo)
D．股東大會(huì)以辦理好登記變更，但變更沒(méi)有征得當(dāng)?shù)胤ㄔ旱耐?br />106、股票的承銷(xiāo)方式有（　　）。
A．全額包銷(xiāo)
B．余額包銷(xiāo)
C．自銷(xiāo)
D．代銷(xiāo)
107、下列屬于獨(dú)立董事任職的條件有（　　）。
A．具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)
B．具有5年以上經(jīng)濟(jì)或其他履行職責(zé)的工作經(jīng)驗(yàn)
C．間接持有公司5%的股份
D．是為上市公司提供咨詢服務(wù)的公司經(jīng)理
108、國(guó)際債券的發(fā)行方式主要有（　　）。
A．私募
B．公募
C．代銷(xiāo)
D．包銷(xiāo)
109、關(guān)于“上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性”，下列說(shuō)法正確的是 （　　）。
A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為計(jì)算依據(jù)
B．高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
C．不存在可能?chē)?yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項(xiàng)
D．最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降30%以上的情形
110、核查事項(xiàng)和不得發(fā)行主承銷(xiāo)商推薦發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)該（　　）。
A．不選擇發(fā)行過(guò)重組的公司
B．充分盡職調(diào)查
C．建立發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系
D．明確推薦標(biāo)準(zhǔn)