三、判斷題
131、主承銷商的證券自營賬戶可以參與本次發行股票的詢價、網下配售和網上發行。（ ）
132、資產清查主要由委托單位自行組織，評估機構也應派出足夠數量、富有經驗的專職業務人員到現場檢查、核實資產占有單位進行清查的情況。（ ）
133、公司合并或者分立，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記；公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記；設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記。（ ）
134、發行人應披露近3年內是否存在違法違規行為，若存在違法違規行為，應披露違規事實和受到處罰的情況，并說明對發行人的影響；若不存在違法違規行為，應明確聲明。（ ）
135、初步詢價對象包括符合中國證監會規定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托公司、財務公司、保險機構投資者等五類機構投資者。（ ）
136、對于債券籌資來說，公司運用債券投資等于向債權人購得一項以公司總資產為基礎資產的看跌期權。（ ）
137、提交發行新股申請文件并經受理后，上市公司新殷發行申請進入核準階段，則此時保薦人(主承銷商)的盡職調查責任終止。（ ）
138、股份的平等性是指體現在每一股份上的權利和義務一律平等。股東出席股東大會，每一個股東有相等的表決權。（ ）
139、審計風險是注冊會計師對有重要錯報的會計報表仍發表保留意見的可能性。（ ）
140、同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。（ ）
2010年證券從業資格考試《證券發行與承銷》全真預測試卷(5)
導讀:
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