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2010年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》全真預(yù)測試卷(7)

來源:233網(wǎng)校 2010年4月25日
導(dǎo)讀:
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151、董事長由董事會1/3以上的董事選舉產(chǎn)生和罷免,副董事長由董事長任命和罷免。( ?。?BR>
152、詢價分為初步詢價和累計投標詢價。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過初步詢價確定發(fā)行價格。(  )

153、若發(fā)行人主營業(yè)務(wù)和產(chǎn)品(或服務(wù))分屬不同行業(yè),則無需應(yīng)按不同行業(yè)分別披露相關(guān)信息。(  )

154、按照國際金融市場的通常做法,采取配售方式,承銷商可以將所承銷的股份以議購方式向特定的投資者配售。( ?。?BR>
155、股票發(fā)行核準制是指在股票發(fā)行之前,發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息,申請注冊,并對信息的完整性、真實性負責(zé)。這種制度賦予監(jiān)管當(dāng)局決定權(quán)。(  )

156、金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。(  )

157、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的簡要情況,對核心技術(shù)人員,還應(yīng)披露其主要成果及獲得的獎項。(  )

158、上市公司就發(fā)行證券事項召開股東大會,應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)或者其他方式為股東參加股東大會提供便利。上市公司發(fā)行新股決議2年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的,須重新提請股東大會表決。( ?。?BR>
159、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價,并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月,持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。(  )

160、中國證監(jiān)會負責(zé)對證券公司股票承銷業(yè)務(wù)的檢查和調(diào)查。在調(diào)查過程中,如果存在適當(dāng)?shù)睦碛桑C券經(jīng)營機構(gòu)的主要負責(zé)人和直接相關(guān)人員可以回避或推遲調(diào)查。( ?。?BR>
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