三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的有B表示，不選、錯選均不得分）
101、境內上市外資股公司增資發行B股，應當符合的條件之一是公司近3年內財務會計文件無虛假記載或重大遺漏。（?。?BR>
102、發行人及其主承銷商應當通過初步詢價確定發行價格區間，在發行價格區間內通過投標詢價確定發行價格。（?。?BR>
103、發行公司及其主承銷商應在報刊上刊登招股意向書及其摘要后，方可在證券交易所網站上披露《招股意向書》全文及相關文件。（?。?BR>
104、證券公司債券的利率可以高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%（?。?BR>
105、根據中國證監會2003年8月30日發布(2004年1O月15日修訂)的《證券公司債券管理暫行辦法》規定，證券公司債券包括證券公司發行的可轉換債券和次級債券。（?。?BR>
106、憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券．主要由銀行承銷。（ ）
107、無形資產是指得到法律認可和保護，不具有實物形態，并在較長時間內(超過2年)使企業在生產經營中受益的資產。（?。?BR>
108、主承銷商的回訪報告只要提交給證監會即可。（ ）
109、可轉換公司債券是指發行人依照法定程序發行，在一定期間內依照約定的條件可以轉換成股份的公司債券?？赊D換債券的持有人具有股東的權利和義務。（ ）
110、上市公司控股股東的法定代表人原則上不能兼任股份公司的董事長。（?。?BR>
2010年證券從業資格證《證券發行與承銷》沖刺試題(6)
導讀:
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