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2010年證券從業(yè)資格證《證券發(fā)行與承銷》沖刺試題(6)

來源:233網(wǎng)校 2010年7月1日
導(dǎo)讀:
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11、下列各項可以視為公司控制權(quán)發(fā)生變更的是( )。{Page}


12、從公司理財?shù)慕嵌瓤矗c長期借款籌資相比較.普通股籌資的優(yōu)點是( )。{Page}


13、股份有限公司向社會公開募集的,須經(jīng)( )核準(zhǔn)。{Page}


14、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄,則實際上不得少于 萬港元;如新申請人具備l2個月活躍業(yè)務(wù)記錄,則預(yù)期上市時的市值不少于 億港元。( ){Page}


15、上市公司申請發(fā)行新股,應(yīng)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu),與對其具有實際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在( )上分開。{Page}


16、首次公開發(fā)行股票公司的推介活動,不要求必須參加的是( )。{Page}


17、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票,若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券,正在申請上市的證券類別占已發(fā)行股本總額的百分比不得少于 ,上市時的預(yù)期市值也不得少于 萬港元。( ){Page}


18、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的( )。{Page}


19、擬公開發(fā)行或配售的證券票面總值超過人民幣( )元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。{Page}


20、公開募集證券說明書自最后簽署之日起( )個月內(nèi)有效。{Page}


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