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2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)模擬試卷(4)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年8月12日
導(dǎo)讀:
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141、擁有上市公司控制權(quán)的股東發(fā)行可交換公司債券的,可以通過(guò)本次發(fā)行直接將控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。( )

142、B股發(fā)行上市交易等行為,都要受到海外法律的約束。( )

143、擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以租賃的方式從主發(fā)起人或控股股東、國(guó)家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)。 ( )

144、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在最近2年內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的,應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。( )

145、持有上市公司股份的股東,只要符合法律規(guī)定的條件,就可以直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券。 (  )

146、監(jiān)事會(huì)作出決議,應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上監(jiān)事通過(guò)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄,出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。(  )

147、上市公司控股股東的法定代表人原則上不能兼任股份公司的董事長(zhǎng)。( )

148、在董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)時(shí),由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責(zé)。在此期間,免除董事會(huì)秘書對(duì)公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。( )

149、按照國(guó)際金融市場(chǎng)的通常做法,采取配售方式,承銷商可以將所承銷的股份以協(xié)議收購(gòu)方式向特定的投資者配售。

150、國(guó)家發(fā)改委自收到文件后,在25個(gè)工作日內(nèi),將有關(guān)意見(jiàn)函告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。(  )
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