161、發(fā)審委會議對股票公開發(fā)行申請是否需要暫緩表決進行投票同意票數(shù)達到3票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決。（ ）
162、律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動情況出具的法律意見書不能作為發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實際控制人沒有發(fā)生變更”的依據(jù)。 （ ）
163、定向發(fā)行的債券應(yīng)當采用記賬方式向合格投資者發(fā)行，每份面值為10萬元，每一合格投資者認購的債券不得低于面值100萬元。（ ）
164、凡中國證監(jiān)會核準的綜合類證券公司，均可申請開展主承銷業(yè)務(wù)。（ ）
165、同一個公司，發(fā)行不同順序的債券時，其發(fā)行的不同債券得到的評級結(jié)果是一樣的。 （ ）
166、配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。價格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前20個或30個交易日該股二級市場價格的平均值為上限，下限為上限的一定折扣。（ ）
167、金融債券的期限可以是一年以下也可以是一年以上。（ ）
168、境內(nèi)上市外資股發(fā)行的核準程序中，企業(yè)申報材料經(jīng)中國證監(jiān)會審核委員會審核合格的，提交監(jiān)管部審議。（ ）
169、律師出具的法律意見書和律師工作報告是發(fā)行人公開發(fā)行股票的必要文件之一。（ ）
170、預(yù)先核準的公司名稱在保留期內(nèi)，仍可從事經(jīng)營活動。（ ）
2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》標準模擬試卷(4)
導(dǎo)讀:
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