161、證券評級機構及從業人員違反規定的，中國證監會派出機構應當向證券評級機構發出警示函，對責任人或者高級管理人員進行監管談話，責令限期整改。（?。?
162、證券評級機構的董事、監事和高級管理人員以及評級從業人員經證監會批準可以在受評級機構或者受評級證券發行人兼職。（ ）
163、委托人不能提供必要的材料、不配合進行盡職調查或者限制調查范圍的，財務顧問應當終止委托關系或者相應修改其結論性意見。（ ）
164、公司可以設立分公司，分公司具有企業法人資格。（ ）
165、公開發行可轉換公司債券后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產額的60％。（ ）
166、上市公司最近5年內有重大違法違規行為，中國證監會將不予核準其發行申請。（?。?
167、轉讓國有股和法人股的外匯收入，轉讓方應當在規定期限內，憑轉讓核準文件報中國人民銀行批準后結匯。（?。?BR>
168、當一個公司減少權益融資時，它的權益融資成本將會下降，融資總成本也將下降，所以，根據凈收入理論，降低權益融資能增加企業市值。（?。?BR>
169、在考慮所得稅的情況下，有負債企業的權益資本比不計所得稅時少，所以，在賦稅情況下，公司允許更大的權益規模。（ ）
170、保薦代表人及其近親屬不得以任何名義或者方式持有發行人的股份。（ ）
2010-2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》全真模擬試題(4)
導讀:
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