6、 有下列情形之一的，中國證監會可認定輔導工作不合格( )。
A 輔導對象應試人員最終考試成績未能全部合格
B 輔導工作總結報告存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的
C 輔導對象不積極配合輔導的
D 發行人存在重大法律障礙或風險隱患，而未在輔導工作總結報告中指明的
標準答案： b, d
7、 首次公開發行人募集資金運用應該()
A 募集資金原則上應當用于主營業務
B 募集資金應當用于擴張新業務
C 募集資金投資項目應當符合國家產業政策、審批程序、環境保護、土地管理及其他法律法規的規定
D 募集資金投資項目實施后，不會產生同業競爭或對發行人生產經營獨立性產生不利影響
標準答案： a, c, d
8、 以下說法錯誤的是( )。
A 單項包銷金額不得超過其凈資本的30%
B 單項包銷金額最高不超過3億元
C 包銷金額不得超過其凈資本的60%
D 包銷金額不得超過其總資本的30%
標準答案： d
9、 首次公開發行股票，發行人不得有下列( )影響持續盈利能力的情形。
A 發行人的行業地位或發行人所處行業的經營環境已經或將發生重大變化，并對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響
B 發行人最近1個會計年度的營業收入或凈利潤對關聯方或存在重大不確定性的客戶存在重大依賴
C 發行人最近1個會計年度的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益
D 發行人在用的商標、專利、專有技術以及特許經營權等重要資產或技術的取得或使用存在重大不利變化的風險
標準答案： a, b, c, d
