第 1 題 在持續督導期間，財務顧問解除委托協議的，委托人應當在（ ）內另行聘請財務顧問對其進行持續督導。
【正確答案】： B
【參考解析】： 受讓上市公司國有股和法人股的外商，應當具備以下條件：①有較強的經營管理能力和資金實力；②較好的財務狀況和信譽；③具有改善上市公司治理結構和促進上市公司持續發展的能力。
第 2 題 通常情況下，（ ），贖回的期權價值就越大，越有利于發行人。
【正確答案】： D
【參考解析】： 通常情況下，贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越低，贖回的期權價值就越大，越有利于發行人；相反，贖回期限越短、轉換比率越高、贖回價格越高，贖回的期權價值就越小，越有利于轉債持有人。在股價走勢向好時，贖回條款實際上起到強制轉股的作用。
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。一下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分
第 61 題 股份有限公司有下列（ ）情形之一的，應當在2個月內召開股份有限公司臨時股東大會。。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 股份有限公司有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：①董事人數不足《公司法》規定人數或者公司章程所定人數的2／3時；②公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時；③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時；④董事會認為必要時；⑤監事會提議召開時；⑥公司章程規定的其他情形。
第 62 題 投資銀行業務內部控制的具體要求包括（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。一下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分
第 101 題 中國證監會對并購重組委員會委員的監督措施包括（ ）。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 暫停核準或者不予核準是中國證監會對并購重組申請人的監督措施。
第 102 題 公司申請發行境內上市外資股，法律顧問的主要職責有（ ）。
【正確答案】： A, B, C
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。每小題0.5分，答錯倒扣0.5分，不答不得分，扣分僅限于本題范圍之內。）
第 121 題 專項復核報告最遲應在發行人申報財務資料有效期截止前2個月送至中國證監會。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 專項復核報告最遲應在發行人申報財務資料有效期截止前1個月送至中國證監會。
第 122 題 國際債券只能在期滿時一次償還，中途不允許償還。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 國際債券可以期滿一次償還，也可以分期償還，但因為不方便所以常常以一次償還方式。
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