第 1 題 對發行公司盈利預測的規定是，凡年度報告的利潤實現數未達到盈利預測的（ ），上市公司董事長及聘任的注冊會計師，擔任主承銷商的證券公司，法定代表人和項目負責人應在指定的報刊上公開道歉。
【正確答案】： D
【參考解析】： 對發行公司盈利預測的規定是，凡年度報告的利潤實現數未達到盈利預測的80％的，上市公司董事長及聘任的注冊會計師，擔任主承銷商的證券公司，法定代表人和項目負責人應在指定的報刊上公開道歉。
第 2 題 1952年，美國的（ ）把當時對資本結構的見解劃分為三種：凈收入理論、凈經營收入理論和介于兩者之間的傳統折中理論。
【正確答案】： C
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。一下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分
第 61 題 關于上網發行資金申購流程，下列說法正確的是（ ）。
【正確答案】： A, D
【參考解析】： 在上網發行資金申購流程中，申購日后的第一天（T+1日），由中國結算上海分公司將申購資金凍結；申購日后的第二天（T+2日），中國結算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，以實際到位資金作為有效申購；申購日后的第三天（T+3日），搖號抽簽、中簽處理。
第 62 題 下列屬于總體審計計劃的是（ ）。
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： 審計計劃有總體審計計劃和具體審計計劃之分。審計目標是具體審計計劃的內容之一。
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。一下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分
第 101 題 主承銷商在股票承銷股票前，應當進行盡職調查，調查范圍包括（ ）。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】：主承銷商在股票承銷股票前，應當進行盡職調查，調查范圍包括發行人、市場和投資者狀況，產業政策是國家相關的支持和優惠政策。
第 102 題 輔導機構的輔導方式有（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 此題考查輔導機構的輔導方式，題干四項均符合要求。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。每小題0.5分，答錯倒扣0.5分，不答不得分，扣分僅限于本題范圍之內。）
第 121 題 股東大會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起30日內，請求人民法院撤銷。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 略
第 122 題 法律意見書和律師工作報告是發行人向中國證監會申請公開發行證券的必備文件。（ ）
【正確答案】： 錯
……
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