42.「答案」C「解析」整改建議至少應包括：①整改所要達到的目標；②解決問題的措施；③解決問題的時間期限；④解決問題的責任人。
43.「答案」A「解析」輔導工作結束后，輔導對象如發生下列情況之一的，應重新進行輔導：①輔導作結束至保薦人推薦期間發生控股股東實際控制人變更；②輔導工作結束至保薦人推薦期間發生主營業務變更；③輔導工作結束至保薦人推薦期間發生1／3以上董事、監事、高級管理人員變更；④輔導工作結束后3年內未有保薦人向中國證監會推薦首次公開發行股票的；⑤中國證監會認定應重新進行輔導的其他情形。
44.「答案」D「解析」輔導協議應當明確約定最低的現場輔導時間和授課次數。其中，集中授課次數應不少于20個小時，集中授課時間應不少于6次。
45.「答案」D「解析」《證券法》第三十四條規定，股票發行采取溢價發行的，其發行價格由發行人與承銷的證券公司游商確定。
46.「答案」D「解析」每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發行數量或者9999.9萬股。
47.「答案」B「解析」當有效申購量等于或小于發行量時，發行底價就是最終的發行價格；當有效申購量大于發行量時，主承銷商可以采用比例配售或者抽簽的方式，確定每個有效申購實際應配售的新股數量。
18.「答案」D「解析」首次公開發行股票發行人的董事長、總經理、財務負責人、董事會秘書（其他高級管理人員不限）
和主承銷商的項目負責人應出席公司推介活動。來源:考試大網
19.「答案」B「解析」發行人必須在成交（即收到股款）后的規定日期內，交付所售出的股份（即交收）；否則，發行人應負違約責任。在無紙化發行的情況下，股份交收以認股者栽入股東名冊為要件。目前，在上網發行方式下，投資者購買到的股票通過證券登記結算系統自動登記到投資者的股東賬戶中。
50.「答案」A「解析」預先披露的招股說明書（申報稿）不是發行人發行股票的正式文件，不能含有價格信息，發行人不得據此發行股票。
發行人應當在預先披露的招股說明書（申報稿）的顯要位置聲明："本公司的發行申請尚未得到中國證監會核準。本招股說明書（申報稿）不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書全文作為作出投資決定的依據。"
51.「答案」A「解析」保薦人（主承銷商）應對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后聲明："本公司已對招股說明書及其摘要進行了核查，確認不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性承擔相應的法律責任。"
52.「答案」B「解析」招股說明書的一般要求有：①引用的數據應有充分、客觀的依據，并注明資料來源；②引用的數字應采用阿拉伯數字，貨幣金額除特別說明外，應指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位；③發行人可根據有關規定或其他需求，編制招股說明書外文譯本，但應保證中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明"本招股說明書分別以中、英（或日、法等）文編制，在對中外文本的理解上發生歧義時，以中文文本為準"；在境內外同時發行股票的，應按照從嚴原則編制招股說明書，并保證披露內容的一致性；④招股說明書全文文本應采用質地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米；⑤招股說明書應使用事實描述性語言，保證其內容簡明扼要、通俗易懂，突出事件實質，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。
53.「答案」D「解析」發行人及其主承銷商應當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登發行公告，對發行方案進行詳細說明。
發行人及其主承銷商發行過程中通常還將發布：初步詢價結果及發行價格區間公告；發行定價、網下發行結果及網上中簽率公告；網上資金申購；發行搖號中簽結果公告等。
54.「答案」C「解析」上市公司發行新股，可以公開發行，也可以非公開發行。其中上市公司公開發行新股是指上市公司向不特定對象發行新股，包括向原股東配售股份（簡稱"配股''）和向不特定對象公開募集股份（簡稱"增發"）。
55.「答案」C「解析」《證券法》第十三條規定，上市公司公開發行新股，必須具備下列條件："具備健全且運行良好的組織機構；具有持續盈利能力，財務狀況良好；公司在最近3年內財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。"
56.「答案」c「解析」上市公司非公開發行股票，如炭行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售；而公開發行股票，應當由證券公司承銷。
57.「答案」B「解析」中國證監會受理申請文件后，對發行人申請文件的合規性進行初審。在初審過程中，中國證監會將就發行人的投資項目是否符合國家產業政策征求國家發改委的意見。國家發改委自收到文件后，在15個工作日內，將有關意見函告中國證監會。
58.「答案」D「解析」通常情況下，贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越低，贖回的期權價值就越大，越有利于發行人；相反，贖回期限越短、轉換比率越高、贖回價格越高，贖回的期權價值就越小，越有利于轉債持有人。在股價走蟄向好時，贖回條款實際上起到強制轉股的作用。
59.「答案」A「解析」8項為荷蘭式招標的繳款期特點。
60.「答案」A「解析」以收益率為標的的美國式招標是指以募滿發行額為止的中標商各個價位上的投標收益率作爿中標商各自最終中標收益率，每個中標商的收益率是不同的債券發行方式。
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