61.「答案」ABCD「解析」投資銀行業的廣義含義涵蓋眾多的資本市場行為，包括公司融資、并購顧問、股票和債券等金融產品的銷售和交易、資產管理和風險投資業務等。
62.「答案」CD「解析」發起人不得以勞務、信用、自然人姓名、商譽、特許經營權或者設定擔保的財產等作價出脊。
63.「答案」ABCD「解析」以上都是資本的含義。
64.「答案」AD「解析」股東大會是表達公司最高意見的權力機構，其擁有的權力是決策和審批，而具體執行和經營都是董事會、經理等執行人員的職責。
65.「答案」BC「解析」發行人應當按照中國證監會的有關規定編制和披露招股說明書。招股說明書內容與格式準則是信息披露的最低要求。
66.「答案」ABCD「解析」確定專項復核范圍的標準為：①專項復核的問題應明確且可操作；②專項復核僅針對特定期間的財務會計數據，原則上不涉及申報期間以外的事項。
67.「答案」ABCD「解析」為確保股票的順利發行，發行人和主承銷商應遵循以下基本原則：①"公開、公平、公正"原則；②高效原則：在整個發行過程中，發行人和主承銷商應周密計劃發行方案和發行方式，靈活組織、嚴格管理、認真實施，保證社會秩序的穩定；③經濟原則：發行過程中，發行人和主承銷商采取各種措施，最大限度地降低發行成本。
68.「答案」AD「解析」組成承銷團的承銷商應當簽訂承銷團協議，由主承銷商負責組織承銷工作。承銷團由3家以上承銷商組成的，可以設副主承銷商，協助主承銷商組織承銷活動。承銷協議和承銷團協議可以在發行價格確定后簽訂。承銷商在承銷過程中，不得以提供透支、回扣或者中國證監會認定的其他不正當手段誘使他人申購股票。
69.「答案」ABCD「解析」本次發行至上市前的重要日期。發行人應針對不同的發行方式，披露預計發行上市的重要日期，主要包括：①詢價推介時間；②定價公告刊登日期；③申購日期和繳款日期；④股票上市日期。
70.「答案」ABD
「解析」選項C應為公司在最近3年而不是2年內財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。
71.「答案」ABC「解析」股東大會通過本次發行議案之日起2個工作日內，上市公司應當公布股東大會決議。
72.「答案」ABCD「解析」根據《上市公司證券發行管理辦法》第四章的相關規定，可轉換公司債券在申報發行前須履行上述選項所述的程序。
73.「答案」ABCD「解析」可轉換公司債券的發行方式由發行人和主承銷商協商確定。國內可轉換公司債券的發行方式主要采取上述四種類型。經中國證監會核準后，可轉換公司債券的發行人和主承銷商可向上海證券交易所、深圳證券交易所申請上網發行。來源：考試大
74.「答案」ABD「解析」目前，我國國債包括記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債3類。
75.「答案」ACD「解析」選項B說法不正確，應該是國家發改委會同財政部，根據國家產業政策、外資外債情況、宏觀經濟和國際收支狀況，對人民幣債券的發行規模及所籌資金用途進行審核。
76.「答案」ABCD「解析」境內上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國的自然人、法人和其他組織；中國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織；定居在國外的中國公民；擁有外匯的境內居民；中國證監會認定的其他投貝／、-o87.「答案」AD「解析」H股的發行方式是"公開發行"加"國際配售".初次發行H股時須進行國際路演，這對于新股認購和H股上市后在二級市場的表現都有積極的意義。
78.「答案」ABCD「解析」上市公司所屬企業申請境外上市，應當符合上述選項所述條件。
79.「答案」ABCD「解析」創立大會行使下列職權：①審議發起人關于公司籌加情況的報告；②通過公司章程；③選舉董事會成員；④選舉監事會成員；⑤對公司的設立費用進行審核；⑥對發起人用于抵作股款的財產的作價進行審核；⑦發生不可抗力或者經營條件發生重大變化直接影響公司設立的，可以作出不設立公司的決議。
創立大會對前款所列事項作出決議，必須經出席會議的認股人所持表決權過半數通過。
80.「答案」ABCD「解析」公司增資的方式有：①向社會公眾發行股份；②向特定對象發行股份；③向現有股東配售股份；④向現有股東派送紅股；⑤以公積金轉增股本；⑥公司債轉換為公司股份等等。以公開發行新股方式增資的，應當經過中國證監會的核準。
精選試題推薦： （收藏）
更多試題推薦：
2010年10月證券從業資格考試《證券投資分析》標準模擬試題匯總
2010年10月證券從業資格考試《證券市場基礎知識》標準模擬試題匯總
