一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1、股權融資是指公司以出讓股份的方式向（　）籌集資金，包括配股、增發新股以及股利分配中的送紅股(屬于內部融資的范疇)。
A．董事
B．監事
C．股東
D．債權人
2、最近（　）個月因違法違規被中國證監會從名單中去除或者受到中國證監會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。
A．6
B．12
C．24
D．36
3、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發行新股，每一申購單位為（　）股。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、如發生重大事項后，擬發行公司仍符合發行上市條件的，擬發行公司應在報告中國證監會后第（　）日刊登補充公告。
A．1
B．2
C．3
D．5
5、境內證券公司要取得外資股承銷業務資格，其凈資產應不少于（　）
A．5000萬人民幣
B．8000萬人民幣
C．1億人民幣
D．1．5億人民幣
6、在新股發行的申請程序中，股東大會應就（　）等事項進行表決并最后形成決議。
A．本次發行數量、定價方式
B．本次發行是否符合新股發行的規定
C．募集資金使用的可行性
D．前次募集資金的使用情況
7、現代資本結構理論的創立是以（　）的提出為標志的。
A．凈收入理論
B．凈經營收入理論
C．MM定理
D．米勒模型
8、在上市公司收購行為完成后（　）個月內，收購人聘請的財務顧問應當在每季度前3日內就上一季度對上市公司影響較大的投資、購買或者出售資產、關聯交易、主營業務調整以及董事、監事、高級管理人員的更換、職工安置、收購人履行承諾等情況向派出機構報告。
A．6
B．12
C．24
D．36
9、在重大資產重組的資產評估中，上市公司獨立董事不需對（　）發表獨立意見。
A．評估機構的獨立性
B．評估方法與評估目的的相關性
C．評估假設前提的合理性
D．評估定價的公允性
10、境外評估機構根據上市地有關法律、上市規則的要求，通常（　）。
A．僅對公司的物業和機器設備等固定資產進行評估
B．僅對公司的無形資產進行評估
C．要求對公司所有者權益進行評估
D．要求對公司所有資產進行評估