一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1、與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的法人，稱為（　）。
A．機(jī)構(gòu)投資者
B．一般法人投資者
C．戰(zhàn)略投資者
D．戰(zhàn)術(shù)投資者
2、股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的（　）通過。
A．2/3以上
B．半數(shù)以上
C．3/4以上
D．全部
3、網(wǎng)上定價、競價方式是指（　）利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買人的方式進(jìn)行股票申購的股票發(fā)行方式。
A．發(fā)行人
B．承銷商
C．主承銷商
D．證券交易所
4、測定債券發(fā)行人償還債務(wù)本金和利息可靠性，主要依靠（　）。
A．資信評級
B．票面利率
C．發(fā)行價格
D．發(fā)行規(guī)模
5、同一人員不得同時擔(dān)任（　）家以上企業(yè)的輔導(dǎo)工作。
A．2
B．3
C．4
D．5
6、擬發(fā)行股票(A，B股)的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申、請前，均須具有主承銷資格的證券公司輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期限為（　）年。
A．1
B．2
C．3
D．4
7、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后（　）個工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項。
A．2
B．3
C．5
D．7
8、采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開（　），選舉董事會和監(jiān)事會成員，并通過公司章程草案。，
A．創(chuàng)立大會
B．全體發(fā)起人大會
C．股東大會
D．監(jiān)事會
9、在（　），注冊會計師需要確定兩個層次的重要性水平：會計報表和賬戶余額。
A．審計回顧階段
B．計劃階段
C．實(shí)施審計階段
D．審計完成階段
10、股份有限公司宣告破產(chǎn)以后，由（　）接管公司，對破產(chǎn)財產(chǎn)進(jìn)行清算、評估和處理、分配。
A．債權(quán)人
B．清算組
C．專家組
D．政府部門