一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1、超額配售選擇權的行使限額，應當不超過本次包銷總額的（　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
2、從投資者的角度看，債券的成本是一個對未來現金流入的預期收益率，它是（　）與目前債券的市場價格相等的一個折現率。
A．現在債券的理論價格
B．買賣債券所需支付的手續費用
C．預期未來現金流量的現值
D．未來債券的市場價格
3、保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率（　）的前提下，募集人才能償付本息。
A．不高于100%
B．不低于100%
C．不低于80%
D．不高于80%
4、有限責任公司是由（　）個以上、（　）個以下股東共同出資設立的，股東以其出資額為限承擔責任的法人。
A．2；100
B．2；50
C．1；50
D．1；100
5、下列不屬于公司減資的方法的是（　）。
A．減少股份數額
B．減少每股面值
C．同時減少股份數額和每股面值
D．股票在二級市場上轉讓
6、可轉換債券可按照面值發行，每張面值為100元人民幣，最小交易單位為面值（　）元人民幣。
A．1000
B．2000
C．500
D．100
7、公開發行證券的，主承銷商應當在證券上市后（　）日內向中國證監會報備承銷總結報告。
A．10
B．20
C．30
D．60
8、下列關于直接融資的說法，錯誤的是（　）。
A．直接融資是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進行協商或者在金融市場上由前者購買后者發行的有價證券，從而資金盈余者將資金的使用權讓渡給資金短缺者的資金融通活動
B．直接融資是指資金盈余者通過存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機構，然后由 這些金融機構再以貸款、貼現等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動
C．直接融資可以直接在金融市場上達成協議，融通資金
D．股票融資、公司債券融資、國債融資等都屬于直接融資的范疇
9、我國的企業債券泛指各種所有制企業發行的債券，如（　）。
A．地方企業債券
B．重點企業債券
C．金融債券
D．公司債券
10、1998年之前，我國股票發行監管制度采取（　）雙重控制的辦法。
A．發行種類和發行規模
B．發行規模和發行企業數量
C．發行種類和發行企業數量
D．發行速度和發行企業規模